Управление и отслеживание RRP

Релевантные органы

1.13.Релевантные органы должны сформировать всеохватывающую систему управления для отслеживания процессов планирования самооздоровления и урегулирования несостоятельности, включая постоянный анализ и актуализацию RRPs для учета любых изменений обстоятельств – в фирме или в финансовой системе. Ответственность за разработку, анализ, утверждение и актуализацию RRPs должна быть четко прописана. Релевантные органы должны определить и довести до фирм четкий процесс взаимодействия при планировании самооздоровления и урегулирования несостоятельности. В тех странах, где требуется решение суда для применения мер по урегулированию несостоятельности, органы по урегулированию несостоятельности должны принимать это во внимание в процессе планирования урегулирования несостоятельности, с тем чтобы обеспечить, что время, которое требуется для судебных процедур, не препятствовало эффективному выполнению действий по урегулированию несостоятельности.

1.14.Релевантные органы должны располагать достаточными ресурсами и квалификацией для поддержания процессов разработки и оценки RRPs на постоянной основе.

1.15.Релевантные органы должны анализировать и при необходимости предписывать изменения в допущениях/предположениях и стрессовых сценариях, влияющих на RRP фирмы и требовать от фирм разрабатывать дополнительные стрессовые сценарии. Эти стрессовые сценарии должны достаточно отражать релевантные эндогенные и экзогенные риски, с которыми сталкивается фирма, принимая во внимание специфику ситуации в фирме, ее стратегии и позициях. Релевантные органы должны стремиться добиться надлежащей степени единообразия жесткости стрессовых сценариев, используемых разными фирмами. Однако, не нужно, чтобы используемые стрессовые сценарии были одинаковыми для каждой из фирм.

1.16.Релевантные органы должны оценить готовность руководства фирмы осуществлять корректирующие меры и, при необходимости, должны заставлять реализовывать меры по самооздоровлению.

1.17.Релевантные органы должны оценивать системное влияние мер, если они применяются несколькими фирмами одновременно.

Фирмы

1.18.От фирм должно быть потребовано иметь в наличии всеохватывающую систему управления и достаточные ресурсы для поддержания процесса планирования самооздоровления и урегулирования несостоятельности. Это включает четкие обязанности отдельных бизнес единиц, высших руководителей вплоть до членов совета директоров, а также определение руководителей высшего уровня, ответственных за то, чтобы фирма постоянно соблюдала требования к RRP, и за то, чтобы обеспечивалась интеграция планирования самооздоровления и урегулирования несостоятельности в общие процессы управления фирмы.

1.19.От фирм должно быть потребовано иметь в наличии системы, которые оперативно генерируют информацию, которая требуется для процесса планирования самооздоровления и урегулирования несостоятельности, чтобы позволять как фирме, таки и релевантным органам эффективно осуществлять планирование самооздоровления и урегулирования несостоятельности и, при необходимости, реализовывать RRP.

1.20.От фирм должно быть потребовано разработать конкретные специфические для них стрессовые сценарии, включая как идиосинкратические так и общерыночные стрессы, а также, по требованию, провести стратегический и сценарный анализ.

1.21.Фирмы должны по требованию участвовать в периодических тестированиях или сценарных учениях совместно с органами страны происхождения и принимающих стран в целях оценки степени реализуемости и обоснованности RRPs.