Типология фирм может основываться на разных критериях -размере, особенностях организации, форме собственности, типе рыночного поведения. Исходя из целей нашего анализа, определим типы фирм в зависимости от их рыночного поведения.
Предпринимательская фирмапредставляет собой образование, которое принадлежит одному владельцу. Обычным для нее является
.
объединение функций управления и собственности и нацеленность ней максимизацию прибыли. Чаще всего такие фирмы представлены не*; большими по размерам и специализированными по характеру деятель-! ности хозяйственными субъектами, рыночное поведение которых в наибольшей степени соответствует конкурентным признакам.
Капиталистическая фирма- это принадлежащее многим вла| дельцам капитала образование, со сложной организационной струк-| турой. Существующая в виде акционерного общества, она представ-} ляет собой крайнюю форму отделения собственности от управления. Целевые устремления таких фирм обычно трудно выразить в определениях максимизации, так как они имеют множественность целей. Для фирм капиталистического типа характерны стремление к закреплению и расширению своей доли рынка и поиск оптимального соотно-j шения между уровнем капитализации прибыли и дохода на капитал. Поэтому именно в таких фирмах проблема «принципал-агент» проявляется наиболее остро. Рыночное поведение капиталистической фирмы зависит как от внешних.условий функционирования, так и способности обеспечить координацию долгосрочных целей ее участников.
Самоуправляющаяся фирмапредставляет собой образование, i принадлежащее коллективу работников. Как само это явление, так ,; и рыночное поведение самоуправляющихся фирм пока слабо исследованы. Теоретически, принимая в качестве цели такой фирмы максимизацию трудового дохода, можно предположить, что кривая предложения самоуправляющейся фирмы будет иметь отрицательный наклон I (рис. 6.1). Это обусловлено тем обстоятельством, что при росте пре- : дельного продукта труда повышение рыночной цены продукции будет поощрять фирму к использованию большего количества труда, > способствующего максимизации трудового дохода. В итоге предложение фирмы будет увеличиваться по мере роста цены. Напротив, если ; предельный продукт труда снижается, стремясь достигнуть поставленной цели, фирма будет сокращать занятость, а значит, и предложение.
Учитывая, что рост предельного продукта чаще всего характерен для сравнительно малых значений переменного ресурса и имеет узкие рамки, уместно предположить, что кривая предложения самоуправляющейся фирмы будет с отрицательным наклоном.
Между тем, как свидетельствует практика, самоуправляющиеся фирмы нацелены не на максимизацию дохода,
апрежде всего на сохранение занятости, что, собственно, и обусловило их возникновение. Поэтому в действительности рыночное поведение самоуправляющейся фирмы является более сложным, чем можно предположить теоретически.
Государственная фирма— это фирма, в которой определяющие решения в отношении ее деятельности принимаются государством или его органами. Обычно такие фирмы рассматривают как некоммерческие, финансируемые за счет общества и действующие вне конкурентного поля общественные институты, деятельность которых направлена на максимизацию общественных выгод. Данная трактовка вполне отвечает значительной части государственных фирм, целевые ориентиры которых устанавливаются государством, а их функционирование носит характер естественных монополий, когда объем предложения и цена регулируются государственными органами. Однако она отнюдь не правомерна к той части государственных фирм, которые действуют в качестве предпринимательских предприятий. Поведение таких фирм, при всех особенностях управления ими, вполне согласуется с рыночными требованиями. В последние годы все большая часть государственных фирм трансформируется в структуры предпринимательского типа при сохранении за ними статуса государственной собственности.
Директорская фирмапредставляет собой тип фирмы, ключевые решения в которой принимаются управляющими. Такие фирмы характеризуются размытостью прав собственности и ориентированы на максимизацию выгод, получаемых менеджерами. И хотя хозяйственное поведение таких фирм нацелено на увеличение объема продаж, они характеризуются низкой эффективностью из-за значительной доли административных издержек. Именно в силу чрезмерной размытости прав собственности, последовавшей в результате ваучерной приватизации, тип директорской фирмы получил широкое распространение в российской экономике, где хозяйственное поведение этих фирм обусловливается борьбой за выживание при устремлении директората к извлечению личной выгоды.
6.2. ЦЕЛЬ ФИРМЫ: ДОПУЩЕНИЕ О СТРЕМЛЕНИИ К МАКСИМИЗАЦИИ ПРИБЫЛИ
Цели фирм
Поведение фирмы может быть обусловлено интересами руководства, рыночными условиями (конкурентные возможности и ограничения), целями фирмы. Практика хозяйственной деятельности свидетельствует о множественности целевых установок фирм, представля-
ющих собой иерархическую систему, которая эволюционирует как во времени, так и в зависимости от складывающихся рыночных условий. Поэтому дать однозначное определение цели фирмы не представляется возможным.
Целью фирмы может быть максимизация выручки, являющейся важным показателем результативности ее деятельности. Нацеленности руководства фирм на валовые показатели — нередкое явление, поскольку часто именно с этим показателем связано вознаграждение руковод-ства. Другой целью фирм является экономический рост. Являясь показателем делового успеха и для владельцев, и для инвесторов, он не только способствует расширению возможностей фирмы для маневра и защиты от рыночной неопределенности (за счет расширения доли рынка), но и выступает средством для достижения более отдаленных целей. Основным мотивом деятельности фирмы может быть выживание в долгосрочной перспективе, чего фирма может добиться посредством достижения промежуточных целей, таких как технологическое совершенствование и инновационная деятельность. Наконец, в условиях сложных корпоративных образований, имеющих несколько цени тров власти (акционеры, менеджеры, кредиторы, поставщики), целью может стать стремление к удовлетворенности, обусловленное необходимостью поиска баланса интересов сторон. Стремление к удовлетворенности есть признак рациональности поведения, так как фирма практически всегда сталкивается с конфликтностью целей и главный для нее вопрос — обеспечение единонаправленности целей в долгосрочной перспективе.
В неоклассической теории в качестве цели фирм постулируется стремление к максимизации прибыли. Такое предположение обосновывается тем, что оно, с одной стороны, наиболее точно отражает предпринимательскую мотивацию, а с другой — задачу конкурентного взаимодействия фирм. К тому же оно очень удобно для моделирования поведения фирм. Между тем по ряду причин можно усомниться в однозначности такой трактовки цели фирм. Во-первых, в условиях рыночной неопределенности максимизация прибыли как инструмент принятия решений малопригодна. Во-вторых, по мере обособления управления и собственности возникает множественность целей и максимизация прибыли как цель угасает. В-третьих, сами фирмы могут не стремиться к максимизации прибыли, опасаясь усиления отраслевой конкурен-3 ции и применения регулирующих мер со стороны государства. Наконец, существуют объективные трудности достижения такой цели, так как попытки максимизировать что-либо связаны с дополнительными затратами, которые могут превысить ожидаемые выгоды.
.126
Сказанное не означает, что прибыль утрачивает роль целевого ориентира фирмы. Ведь прибыль является показателем эффективности функционирования фирмы, источником вознаграждения предпринимателя и ее развития. Уже в силу этого фирма вынуждена ориентироваться на получение прибыли, иначе будет вытеснена с рынка в процессе конкуренции как неэффективная структура. Поэтому даже при наличии четко сформулированных альтернативных целей нацеленность фирмы на получение удовлетворяющего ее уровня прибыли в долгосрочной перспективе присутствует всегда.
Целевые устремления фирм многообразны и изменяются как во времени, так и в зависимости от рыночных условий, однако получение прибыли является определяющим условием долгосрочного функционирования фирмы.
Выручка и прибыль
Доход фирмы формируется в виде выручки, величина которой зависит от цены и количества реализованной продукции. Так как рыночная цена блага есть функция спроса, то кривая спроса на продукцию фирмы одновременно является кривой ее дохода от единицы продукции, т.е. кривой средней выручки (AR) фирмы AR = TR : Q = P(Q) (рис. 6.2). Умножив количество проданной продукции на цену, получим величину общей выручки (TR) фирмы: TR = P(Q) x Q. Поскольку функция спроса является убывающей, каждая дополнительно проданная единица будет приносить фирме убывающее приращение дохода. Поэтому предельная выручка (MR), отражающая прирост совокупной выручки от дополнительно реализованной единицы продукции, будет убывающей. MR = DTR : DQ = D (Р x Q) : D Q. Учитывая обратный характер зависимости цены и спроса, приходим к выводу о том, что кривая предельной выручки (MR) будет всегда находиться ниже кривой средней выручки (AR). Это легко представить, если учесть, что при убывающем приросте величин средняя, за исключением первого значения, всегда больше приростной, а увеличение совокупной выручки (TR) будет зависеть от изменения предельной выручки (MR). Динамика совокупной выручки зависит от эластичности спроса. При эластичном спросе предельная выручка положительна и совокупная выручка растет, а при неэластичном — отрицательна и совокупная выручка снижается. Предельную выручку легко найти как первую производную Функции совокупной выручки. Для линейной кривой спроса функция Достигает своего максимума в точке, где предельная выручка равна
нулю: dT(Q): dQ = MR = 0. При этом кривая предельной выручки пересечет линию абсцисс в точке, делящей весь объем ночного спроса пополам, а совокупная выручка достигнет своего максимума при эластичности, равной единице.
Прибыль фирмы образуется как разя ница между совокупной выручкой и col вокупными издержками и описывается выражением П(Q) = TR(Q) - TC(Q). В данном случае речь идет об экономической прибыли, разнице между совокупной выручкой и вмененными совокупными издержками, включающими нормальную прибыль.
Принцип максимизации прибыли
Хотя посылка о максимизации прибыли как цели фирмы имев свои слабые стороны, она не лишена оснований. Допущение о максимизации прибыли особенно рельефно проявляется тогда, когда на рынке имеет место интенсивная конкуренция, а речь идет не о конкретных результатах, а о тенденции. Это дает достаточные основания для того, чтобы использовать принцип максимизации прибыли в качестве инструмента микроэкономического анализа для прогнозирования поведения фирм. Существуют два способа анализа максимизации 3 прибыли.
Первый способ основан на сопоставлении совокупной выручки и совокупных издержек (рис. б.За). Так как величина прибыли функционально зависит от количества проданной продукции, то максимальная ее величина будет получена тогда, когда дополнительно реализованная единица продукции не даст приращения прибыли, т.е. П = max при DП : DQ = 0. Поскольку П = TR(Q) - TC(Q), то DП : DQ = DTR: DQ - DTС : DQ. Учитывая, что DTR : DQ— угловой коэффициент кривойсовокупной выручки TR(Q), а DТС : DQ — угловой коэффициент кривой совокупных издержек, легко прийти к выводу о том, что максимальная прибыль будет получена при объеме выпуска, для которого; наклон кривой совокупной выручки равен наклону кривой совокупных издержек.
Второй способ базируется на предельном анализе и состоит в сопоставлении предельной выручки (MR) и предельных издержек (МС) 128
(рис. 6.36). В данном случае используются те же исходные условия, что и при первом способе анализа. Если прибыль максимизируется при DП : DQ = DTК : DQ - DTС: DQ, то максимальная прибыль будет .получена фирмой при DТR : DQ - DTС: DQ = 0 или при. DTR : DQ = DTC : DQ. Так как DTR : DQ = MR, а DTС : DQ = МС, то фирма максимизирует прибыль в случае равенства предельной выручки и предельных издер-
•JfCGKt
MR = МС => П = max.
Действительно, при объеме предложения Q1 фирма получит прибыль П1 — заштрихованный прямоугольник на рис. 6.36. Если она увеличит предложение до Q2, то ее предельные издержки будут превышать уровень цены и совокупная прибыль уменьшиться до П2 — на величину заштрихованной фигуры. При любом объеме предложения ниже Q1 даже в случае производства с минимальными средними издержками — Q3 фирма будет недополучать часть дохода (заштрихованная фигура) и ее совокупная прибыль будет меньше — в данном случае П3.
Итак, принцип максимизации прибыли говорит о том, что в целях достижения максимальной прибыли фирма должна выбрать такой объем выпуска, при котором значения предельной выручки и предельных издержек равны.
6.3. ПОНЯТИЕ РЫНОЧНОЙ СТРУКТУРЫ:
ОПРЕДЕЛЯЮЩИЕ ПРИЗНАКИ И ТИПОЛОГИЯ
Определение рыночной структуры
:
С точки зрения фирмы рынок представляет собой сферу конку
рентного взаимодействия фирм. Но так как продукты фирм различа ются, то такое взаимодействие будет иметь место только тогда, когда отличительные особенности товара каждого продавца не препятствуя ют взаимозаменяемости их товаров. Степень взаимозаменяемости благ определяется перекрестной ценовой эластичностью спроса на товары конкурирующих фирм ЕХу = (DQx: Qx) : (D P Y:pY) - процентное изменение продаж товара X из-за 1%-ного изменения цены товара Y. Положительное и относительно большое значение перекрестной эластичности указывает на то, что данные товары взаимозаменяемы и повышение цены на товар X приведет к существенному сокращению спроса на него и росту спроса на товар Y. Это означает, что данные товары, несмотря на существующие между ними различия, входят в единую товарную группу, а их продавцы — в одну отрасль.
Отрасль— это группа фирм, производящих блага, предназначенные для удовлетворения одной потребности и взаимозаменяемые между собой.
Поскольку конституирующим признаком отраслевого рынка является взаимозаменяемость товаров, то фирма, производящая не входящие в одну товарную группу блага, будет одновременно функционировать на разных отраслевых рынках.
Как институциональное образование каждый отраслевой рынок имеет свои характерные признаки организации, комбинация которых представляется в виде рыночной структуры или модели рынка. Тип рыночной структуры зависит от множества факторов, действующих со стороны как предложения, так и спроса. Тип отраслевого рынка определяется в кончном счете двумя важнейшими факторами — количеством продавцов и степенью схожести продукции.
Рыночная структура— это совокупность отражающих отраслевые особенности признаков рыночной организации, обусловливающих способ установления цены и объема выпуска, а также определяющих характер взаимодействия фирм отрасли.
Количество продавцов является производным от уровня концентрации отраслевого рынка, который зависит от (а) эффекта масштаба, (б) вертикальной интеграции и (г) политики государства. Если особенности отраслевой технологии таковы, что позволяют фирме извлечь значительную экономию от масштаба производства, то это неизбежно 130
лриведет к концентрации производства в отрасли и, как следствие, к сокращению числа действующих фирм, что, в свою очередь, моди-фицирует поведение продавцов. Другая причина концентрации рынка — вертикальная интеграция. Вызванная стремлением фирм к снижению трансакционных издержек, она будет тем выше, чем менее конкурентным является рынок, где фирма выступает покупателем, и чем более масштабно ее собственное производство. Воздействие государства на организацию рыночных структур связано с его способностью регулировать уровень концентрации рынка посредством налоговой и тарифной политики, влияния на совокупный спрос и осуществления антимонопольных мер.
Так как степень концентрации производства считается важнейшим фактором, определяющим тип рыночной структуры, то ее измерение должно быть начальным шагом в характеристике рынка. Простейшим показателем в этом отношении может служить индекс концентрации, показывающий процентное соотношение рыночных долей одной фирмы или групп фирм. Если значение индекса Си, = Zg, (где q — объем выпуска в стоимостном выражении, а г — число фирм) составит для четырех фирм до 35%, то рынок считается слабо концентрированным, если до 70% — средней концентрации, свыше 70% — высококонцентрированным. Недостаток данного индекса состоит в том, что он не учитывает неравенства в распределении долей фирм и будет одинаковым для рынка, где четыре фирмы разделят рынок по 25%, и рынка, где на одну фирму будет приходиться доля в 70%, а на три остальные — по 10%.
Более точное представление о концентрации рынка дает индекс Херфиндаля—Хиргимана, рассчитываемый как сумма квадратов долей фирм:
HHI=(q1)2+(q1)2+(q2)2+(q3)2+…+(qn)2=S(qi)2=Sqi2
где Qi — доля продаж фирмы на рынке, выраженная в процентах.
Чем больше значение индекса, тем более концентрирован рынок, и наоборот. Причем значение индекса будет тем больше, чем менее равномерно распределение рыночных долей фирм. Например, HHI = = 602 +302 + 102 = 3600 + 900 +100 = 4600 и HHI = 402 +302 + ЗО2 = = 1600 + 900 + 900 = 3400. При абсолютной монополии индекс достигает своего максимального значения, равного 10 000.
Для характеристики неравномерности распределения долей рынка среди фирм используется коэффициент Джини, показывающий процентную долю рынка, приходящуюся на процентное число фирм:
G = D : N,
где D — кумулятивный процент размера рынка;
N — кумулятивный процент числа фирм на рынке.
Коэффициент Джини равен нулю, когда все фирмы отрасли имеют одинаковые доли рынка, и равен единице при абсолютной монополии. Чем больше коэффициент, тем выше концентрация отраслевого рынка.
Степень схожести продукции разных продавцов находит свое выражение в способности одного блага быть заменителем другого блага. Когда предпочтения потребителей не связаны с конкретным производителем блага, как например, в отношении данного сорта пшеницы, марки стали или бензина, такие блага являются абсолютными заменителями, а определяющим конкурентным параметром между производящими их фирмами выступает цена блага. Подобные блага называют стандартизированными.
Если же предпочтения потребителей связаны с фирмой-производителем или наличием отличительных свойств блага, то такие блага считаются дифференцированными, что находит выражение в приверженности потребителей к торговой марке. Источники дифференциации могут быть самыми разными: от реальных (различия в технических характеристиках, дизайне, предоставляемых услугах) до фантомных (имидж, созданный посредством рекламы). Дифференциация продукта меняет характер взаимодействия между продавцами, что приводит к изменению типа отраслевого рынка. Чем более уникален продукт каждого отдельного продавца, тем слабее конкурентное взаимодействие между продавцами, а тенденция к обособлению рынков их продуктов сильнее.