Олигополия

Рассмотрев чистую монополию как крайний случай структуры рынка несовершенной конкуренции, перейдем к другим ее видам с более слабым проявлением монополистической власти над ценой. Одним из них является олигополия.

Олигополия- это тип рынка несовершенной конкуренции, харак­теризующийся присутствием на рынке товара нескольких производи­телей. Таким образом, в олигополистической отрасли производителей больше, чем в условиях монополии, но значительно меньше, чем в условиях совершенной конкуренции. Из этого следует, что олигопо-лист, в отличие от совершенного конкурента, обладает определенной властью над ценой, но его власть, по сравнению с монополистом, ог­раничена количеством производителей, поделивших рынок между со­бой.

Каким может быть число участников олигополистического рынка? Если рынок разделен между двумя производителями, то такой тип рынка называется дуополией.Дуополия - частный случай олигопо­лии, который чаще встречается в теоретических моделях, чем в ре­альной жизни. Собственно же олигополия же насчитывает от трех уча­стников и более. В экономике стран с развитым рынком преобладает именно олигополистический тип производства, что особенно характер­но для обрабатывающей промышленности. Причем в условиях олиго­полии производятся как однородные, так и дифференцированные то­вары. Например, в США, по данным министерства торговли страны, между четырьмя крупными производителями разделен весь рынок первичного свинца; примерно 90% производства пива, сигарет, холо-

Глава 7

дильников и стиральных машин; 64% производства первичного алю­миния и продукции самолетостроения. В Великобритании и Германии 94% рынка сигарет находятся в руках трех производителей. Во Фран­ции все 100% сигарет и холодильников производится тремя крупными фирмами.¹ В обувной промышленности концентрация значительно ниже: три крупнейших производителя в Великобритании контролируют 17% рынка, в Германии - 20%, а во Франции - всего 13% рынка обу­ви. Таким образом, в условиях олигополии либо весь рынок поделен между несколькими производителями, либо часть рынка делят круп­ные фирмы, а остальное рыночное пространство занимает множество мелких производителей (монополистических конкурентов). Как мы ви­дим, концентрация производства в различных отраслях не одинакова. Чем меньше производителей делят рынок между собой, тем выше степень монополистической власти в отрасли.

Для прогнозирования монополистического поведения фирм в от­расли рассчитывается индекс Герфиндаля (Herfindall index).Дан­ный индекс показывает степень концентрации рынка и вычисляется по­средством суммирования квадратов рыночных долей каждой фирмы в отрасли:

Н = S,² + S/ + ... + S_n² (8)

где Н - индекс Герфиндаля; S^ , S₂ ............... S_n - доли фирм на рынке,

которые суммируются в порядке убывания (на первом месте - самая крупная доля) и определяются в процентах как отношение объема по­ставок фирмы к объему всего рынка. Например, если предложение ка­кого-либо товара обеспечивают четыре фирмы с рыночными долями, скажем 60%, 20%, 10% и 10%, то Н = 3600 + 400 + 2 х 100 = 4200.

В случае чистой монополии, когда отрасль состоит из одной фир­
мы (п = 1), индекс Герфиндаля будет равен 10000, т. е. S, = 100%, а
Н = 100² = 10000. Если в отрасли две фирмы-дуополии, и рыночные
доли их равны (50% у каждой), то Н = 50² + 50² = 5000. В случае, при­
ближающемся к совершенной конкуренции, когда в отрасли, напри­
мер, 100 фирм, и доля каждой равна 1%, индекс # = 1²+ 1²+...+ 1²₀₀ = Ю0.
Индекс Герфиндаля реагирует как на рыночную долю каждой фирмы,
так и на количество фирм в отрасли. Так, если не использовать индекс
Н и ориентироваться только на количество фирм в отрасли, то можно
подумать, что отрасль, где функционируют 5 фирм, более концентри­
рована, чем та, в которой действуют 6
фирм. Однако здесь не учитывается по­
казатель S. Например, в отрасли 6

фирм, у одной из них S = 50%, а у дру- . _{Begg D}__ _Fj_Sher s., Dornbush

гих пяти - доли по 10%. Тогда индекс r. Economics. London. 1991. Н = 50² + (10² х 5) = 3000. Когда же в Р. 160.

Механизм рынка несовершенной конкуренции

отрасли 5 фирм, и у каждой равные рыночные доли, т. е. S = 20%, то индекс Н = 20² х 5 = 2000. Таким образом, отрасль с шестью фирма­ми обладает большей степенью концентрации, чем отрасль, состоящая _из пяти фирм, но не имеющая доминирующей фирмы. Концентрация рынка с индексом Герфиндаля, не превышающим 1000, считается низ­кой. Индекс, равный 1800 и выше, - признак высокой концентрации.

Если бы мы подсчитали индекс концентрации для 50 наиболее крупных фирм отрасли, то мы бы воспользовались индексом Герфин-даля-Хиршмана (Н-Н index).По данным Министерства торговли США, этот индекс для рынка мужской обуви составляет всего 380, а женской - 492. Очень высока концентрация рынков алюминия, меди и искусственного волокна, определяемая индексами 2564, 2673 и 2970 соответственно.

Важно подчеркнуть, что в случае олигополии конкуренция носит преимущественно неценовой характер. Вкратце можно сказать, что неценовая конкуренцияоснована на привлечении потребителя не с помощью снижения цены, а за счет других факторов: улучшения ка­чества товаров, рекламы, послепродажного технического обслужива­ния и т. п.

От чего же зависит количество олигополистов на рынке? Почему рынок автомобилей всей страны заполняется продукцией не более чем четырех-пяти крупных производителей, в то время как оптимальное ко­личество бензозаправочных станций для небольшого городка может быть не меньше пятнадцати?

Прежде всего, от технологии, которая определяет минимальный масштаб производства, начинающего давать прибыль. Если техноло­гия производства в отрасли такова, что положительный эффект масш­таба (т. е. постепенное снижение долгосрочных средних издержек по мере наращивания выпуска - см. подробнее гл. 10) сохраняется при гораздо большем объеме выпуска, чем в условиях конкурентного про­изводства, но все же меньшем, чем в условиях монополии, то эта от­расль олигополистическая. Спрос на продукцию данной отрасли смо­гут удовлетворить несколько крупных производителей лишь совмест­но. При такой технологии продукция большого числа мелких фирм была бы слишком дорогой и убыточной. Размер мелкой фирмы не по­зволит использовать эффект масштаба и понизить средние издержки До уровня, приносящего прибыль. В то же время может оказаться не­эффективным и слишком малое количество крупных фирм в отрасли. Для удовлетворения общего спроса они должны будут расширить объем производства за пределы оптимального. В результате крупные фирмы столкнутся с отрицательным эффектом масштаба (когда расши­рение выпуска повысит средние издержки), что также приведет к убыт­кам. Мы видим, что именно технология производства определяет раз-

Глава 7

мер фирмы, а значит, и количество олигополистов в отрасли. Таким об­разом, технология производства, связанная с эффектом масштаба, служит причиной возникновения олигополии и одновременно является естественным барьером для вступления в отрасль.

К другим барьерам, ограничивающим доступ на олигополистичес-кий рынок, следует отнести патентование и лицензирование, контроль над ресурсами, а также крупные финансовые расходы на рекламу. Су­ществуют и поведенческие барьеры. Олигополисты, разделившие рынок и получающие устойчивую прибыль, могут агрессивно отреаги­ровать на появление новых фирм: вступить в сговор, обрушить цены и т. д. Их мотивация понятна: ведь новые фирмы нарушают сложив­шийся в отрасли объем производства, приносящий прибыль.

Важной чертой олигополии, отличающей ее от других типов несо­вершенной конкуренции, является взаимозависимость фирм в от­расли. Олигополисты - не только конкуренты, но и одновременно не­гласные партнеры. При небольшом количестве производителей в от­расли фирме-олигополисту необходимо планировать свою стратегию с учетом поведения остальных участников рынка. Ведь размер ее при­были зависит от объемов выпуска и цен, установленных другими оли-гополистами. Например, если фирма-олигополист произведет слишком мало продукции, то цены на нее будут выше, чем у других участни­ков олигополистического рынка. Если, наоборот, фирма увеличит вы­пуск настолько, что ее цены будут ниже уровня цен в отрасли, то это может вызвать агрессивную реакцию других олигополистов. В обоих случаях фирма сталкивается с угрозой падения прибыли. Таким обра­зом, ценовое поведение олигополистов сковано взаимозависи­мостью.

Олигополисты как бы находятся в «одной лодке», они слишком крупны и несогласованные телодвижения опасны. Однако у них нет возможности договориться между собой, так как сговор воспрещает­ся антимонопольным законодательством. Вступление же в тайное со­глашение довольно рискованно, поскольку нет уверенности в прочно­сти союза с конкурентом. Поэтому для олигополиста очень важно уметь предвидеть, или предугадывать, поведение своих конкурентов.

Аналогичные ситуации исследуются в теории игр. Поведение уча­стников команды, которые должны принять наилучшее для всех ре­шение, но не имеют возможности договориться, называется некоопе­ративным. Наиболее простая и распространенная матричная модель (платежная матрица), с помощью которой исследуется некооператив­ное поведение, называется «дилеммой заключенного».Рассмотрим ее классический сценарий.

Два заключенных, например, мистер Икс и мистер Игрек, обвиня­ются в совместном преступлении, которое карается десятью годами

Механизм рынка несовершенной конкуренции

лишения свободы. Однако, если один из них признается в содеянном
_и свалит инициативу преступления на другого, то ему «скостят» срок
заключения до трех лет, а другой получит сполна (10 лет). Если в пре­
ступлении сознаются оба, то им дадут по пять лет. Возможно, что оба
заключенных будут отрицать свою причастность к преступлению, и
тогда их отпустят на свободу за недоказанностью вины. Однако для
этого им нужно сговориться. Но заключенные содержатся в разных ка­
мерах и не могут согласовать свое поведение на допросе. Какое ре­
шение примет каждый из них? Все возможные варианты выбора зане­
сены в следующую матрицу: *

;■*•■

Таблица 7.4 Дилемма заключенного

Заключенный Икс

Сознался Не сознался

Заключенный Сознался Игрек

Не сознался

Конечно же, каждый хочет, чтобы его отпустили на свободу, но для этого оба заключенных не должны сознаваться. В то же время несоз-навшийся рискует остаться в тюрьме на десять лет, если сознается его напарник. Признаться или не признаться - вот в чем вопрос! Оче­видно, что в условиях некооперативного поведения каждый выберет наименее рискованный для себя вариант. Рациональным в данном случае будет предположение о худшем (подельник сознается). При такой стратегии оба преступника сознаются и получат по пять лет.

В данной ситуации существует два равновесных решения. Одно (когда оба заключенных не сознаются и их отпускают) - Парето-эф-фективное решение,¹максимизирующее полезность обеих сторон. В результате другого решения (обоюдное признание) - достигается равновесие по Нэшу,при котором ни один из игроков (заключенных) не может увеличить свой выигрыш, в одностороннем порядке меняя свое решение. Равновесие по Нэшу - это ситуация, когда стратегия каждого из игроков является наилучшей реакцией на действия друго­го игрока.

Подобная ситуация характерна и для олигополистов, так как они тоже осуществляют некооперативный

выбор, находясь в условиях взаимоза-

висимости. Допустим, рынок разделен i подробнее о равновесии по

Между двумя олигополистами: фирмой Парето будет сказано в гл. 15.

Глава 7

«Аполлон» и фирмой «Венера». Если бы обе фирмы могли сотрудни­чать (т. е. сговориться), то, сократив выпуск и назначив монопольно высокие цены, они получили бы и высокую прибыль по 100 млн. руб. Однако эти фирмы, прежде всего, конкуренты. У каждой есть искуше­ние нарушить негласный договор: вопреки ожиданиям соперника по­низить цены и захватить часть его рынка, сорвав еще большую при­быль в 130 млн. рублей. Тогда прибыль соперника резко сократится и составит, например, только 10 млн. рублей. Пытаясь обойти соперни­ка, каждый игрок выберет низкие цены, и обе фирмы получат прибыль по 70 млн. рублей вместо вожделенных 130. Варианты прибылей в за­висимости от выбора цен изображены в платежной матрице (табл. 7.5). Рассмотрев матрицу, мы увидим, почему фирмы не действуют сооб­ща и не используют возможности получить более высокие прибыли за счет своего конкурента.

Таблица 7.5 Стратегия ценообразования олигополии

Фирма «Венера»

Низкие цены Высокие цены

Фирма «Аполлон» Низкие цены Высокие цены

Итак, фирма «Аполлон» и фирма «Венера» не могут действовать сообща и делают выбор на основе логики ценового поведения конку­рента. Обе фирмы не решаются выбрать самые высокие цены и полу­чают одинаковую прибыль по 70 млн. рублей. В результате риски ми­нимизированы, и олигополистическии рынок оказывается в условиях равновесия по Нэшу. Это частичное равновесие, так как фирмы не максимизируют свою полезность. Устойчивость равновесия сохранит­ся до тех пор, пока у олигополистов не появится стимулов к измене­нию объемов выпуска.

В экономической теории выделяются такие модели ценового пове­дения олигополистов, как ломаная кривая спроса, тайный сговор, ли­дерство в ценах, принцип ценообразования «издержки плюс». Рас­смотрим их более подробно.

Ломаная кривая спроса.Идея ломаной кривой принадлежит американскому экономисту П. Суизи, описавшему ее в 40-х гг. XX в. В данной модели анализируется реакция олигополистов на изменение поведения их конкурента. Существует две основные линии поведения участников рынка в ответ на изменение цен фирмой-олигополистом (назовем ее фирмой «Аполлон»). В первом случае при повышении или

Механизм рынка несовершенной конкуренции

снижении цен данной фирмой конкуренты могут оставить без внима­ния ее действия и сохранят прежний уровень цен. Тогда кривая спро­са «Аполлона» отразит высокоэластичный спрос и будет иметь поло­гий наклон. Эта линия поведения позволит «Аполлону» при снижении цены на его продукцию существенно расширить объем продаж, а при ее повышении - столкнуться с резким сокращением этого объема (рис. 7.11а, кривая D₂).

Во втором случае конкуренты могут следовать за фирмой-олигопо-листом, изменяя цены в ту же сторону. Тогда изменение цены суще­ственно не отразится на объеме спроса на продукцию «Аполлона»: при повышении цены рынок фирмы лишь немного сократится, а при пони­жении - может слегка увеличиться, так как сокращение или увеличе­ние объемов продаж равномерно распределятся на всех участников олигополистического рынка. В этом случае кривая спроса «Аполлона» будет иметь низкую эластичность по цене, что отражено на графике (рис. 7.11а, кривая D_:). Однако, не зная, какую линию поведения вы­берут конкуренты, логично предположить следующее.

В ответ на повышение цены «Аполлоном» другие фирмы скорее проявят вялую реакцию и не последуют примеру этой фирмы. Напро­тив, в ответ на снижение цены, другие фирмы, скорее всего, последу­ют за ней, желая сохранить свои доли на рынке. Таким образом, в сложившихся условиях олигополисту не выгодно менять объем Q_f и установившуюся цену Р_г что и обусловливает жесткость цен на оли-гополистическом рынке. Кривая спроса на продукцию такого олигопо-листа учитывает оба варианта реакции конкурентов на отклонение от текущей цены, которая изображена на рис. 7.116 на уровне Р_Г Конку-

а) Два варианта кривой спросаолигополиста в зависимости от реакции конкурентов изменение цены

б) Ломаная кривая спроса олигополиста, обусловливающая жесткость цен

Глава 7

ренты не реагируют, когда олигополист устанавливает цену выше те­кущей, и, наоборот, реагируют, когда цена опускается ниже текущей. Этим и объясняется ломаная конфигурация кривой спроса фирмы-оли-гополиста (рис. 7.116, кривая D₂P_fDJ. Она состоит из участка пологой кривой D₂P_f до пересечения ее с линией текущей цены P_f и участка кривой Рр_л с более крутым наклоном после пересечения ее с линией текущей цены. Следовательно, ломаная конфигурация и у кривой пре­дельного дохода (рис. 7.116, кривая MR₂MRJ. Однако, в отличие от кривой спроса, кривая предельного дохода MR₂MR₁ имеет разрыв, или вертикальный пунктирный отрезок, лежащий на перпендикуляре, опу­щенном из точки P_f на ось абсцисс. Величина данного разрыва пока­зывает, в каких рамках могут изменяться предельные издержки, не на­рушая равновесного объема производства фирмы-олигополиста.

Тайный сговор (картель).Фирмы-олигополисты могут ограничить конкуренцию между собой, а также предотвратить вступление в от­расль новых фирм, заключив тайное соглашение. Предметом согла­шения может стать выравнивание или фиксация цен, либо закрепле­ние долей поставок продукции на рынок. Допустим, что в условиях тайного сговора фирмы-олигополисты производят однородную продук­цию и выравнивают цены как в случае понижения, так и в случае их повышения, а также имеют одинаковые предельные издержки. В та­ком случае они могут максимизировать прибыль подобно чистой мо­нополии. Тогда объем производства картеля будет меньшим, чем он был бы в условиях совершенной конкуренции, а цена, которую уста­навливают участники картеля, большей, чем при совершенной кон­куренции. Яркий пример международного картелирования - соглашение стран-членов ОПЕК, которым неоднократно удавалось поднять цены на нефть посредством относительно небольшого ограничения выпуска.

При картельном сговоре каждая фирма получает свою квоту вы­пускапродукции, которую она, согласно условиям договора, не дол­жна превышать, чтобы не подорвать монопольную цену Р_п (см. рис. 7.12).

На рис. 7.12 LMC и LAC означают соответственно предельные и средние издержки в долгосрочном периоде. Q_n - объем производства картеля, состоящий из квот входящих в него фирм. Р_с - цена, которая установилась бы в условиях совершенной конкуренции, a Q_c - объем производства, соответствующий условиям совершенной конкуренции. Сговор облегчается в том случае, если фирмы-олигополисты, входя­щие в картель, имеют приблизительно одинаковый уровень издержек производства и производят однородную продукцию.

Проблема устойчивости картеля зависит от того, насколько сильны стимулы его участников соблюдать условия сговора. Если один из участников попытается в обход других увеличить свою квоту выпус-

Механизм рынка несовершенной конкуоениии

ка, то, при условии, что все остальные соблюдают условия договора, «обманщик» получит больший доход. Ведь его доля на рынке недо­статочно велика, чтобы повлиять на монопольно установленную цену. Таким образом, нарушитель сможет продать больше продукции по мо­нопольно высокой цене. Но если и другие участники картеля попыта­ются обмануть своих партнеров и поступят аналогично нарушителю, то объем их совместного предложения на рынке так увеличится, что монопольная цена рухнет, упав до конкурентного уровня. Проблема «нарушать - не нарушать» аналогична рассмотренной ранее «дилем­ме заключенного».

Однако картельные объединения недолговечны. Почему? Во-пер­вых, тайный сговор противоречит антитрестовскому законодательству, и высок риск его раскрытия. Во-вторых, олигополистам тяжело дого­вориться по цене и объемам долей рынка, так как, выпуская даже од­нородную продукцию, они на практике имеют различные предельные издержки и кривые спроса. В-третьих, как мы заметили выше, участ­ники тайного соглашения имеют серьезное искушение нарушить свою квоту выпуска с целью максимизации своей и только своей прибыли. И, наконец, четвертая причина. Жизнь картеля ограничивается выгод­ностью сговора, основанной на высоком спросе. Как только спрос пе­рестанет расти и начнет снижаться, фирмы будут вынуждены сокра­тить выпуск. Из-за недоиспользования мощностей средние издержки фирм-олигополистов возрастут. В таких условиях картельные соглаше­ния, как правило, разрушаются.

Лидерство в ценах.В данной модели олигополисты координиру­ют свое поведение посредством молчаливого согласия следовать за лидером. Такая модель поведения опигополистов в странах с раз­витой рыночной экономикой особо распространена в обрабатывающей промышленности. Самая крупная и технически передовая фирма от-

Глава 7

расли устанавливает цену, а другие, менее весомые фирмы, придер­живаются этой цены. Следуя и за понижением, и за повышением цены лидера, ведомые фирмы являются «ценополучателями». Фирма-лидер меняет цены редко и осторожно, учитывая возможности более мелких фирм, идущих в его фарватере. Ведь успех олигополистов заключа­ется в максимизации совместной прибыли. Например, в США лидер сигаретной промышленности «Рейнольде» в течение двадцати лет только шесть раз изменяла цены на продукцию отрасли. Весомой при­чиной для установления новой цены является изменение издержек на единицу продукции (повышение или понижение цен факторов произ­водства, изменение налоговых ставок и т. д.).

Ценообразование по принципу «издержки плюс».Модель це­нового поведения «издержки плюс» используется как в случае разде­ла рынка несколькими крупными производителями, так и при наличии олигополиста-лидера. Ее привлекательность заключается в простоте и универсальности.

Данная модель связана с планированием выпуска и прибыли. Цена на продукцию устанавливается по принципу: средние издержки плюс прибыль, исчисленная как процент от уровня средних издер­жек. Но какую прибыль и какие средние издержки закладывать в цену? Ведь размер средних издержек зависит от объема выпуска, а прибыль - от вечно колеблющегося объема продаж. Поэтому фирмы планируют средний объем выпуска, например, 75-80% от полной заг­рузки производственных мощностей. «Плюс», или надбавка, планиру­ется как минимальная экономическая прибыль, исходя из средней нормы прибыли отрасли последних лет. Формула «издержки плюс» со­ставляет основу стандартного ценообразования, вокруг которой, в за­висимости от текущей конъюнктуры, цена может колебаться. Исполь­зуя такую модель, олигополисты с почти одинаковыми средними из­держками, смогут автоматически выравнивать цены и максимизиро­вать совместную (общую) прибыль.

У олигополистической структуры рынка есть свои плюсы и мину­сы. Находясь в условиях взаимозависимости, олигополисты устанав­ливают цены очень взвешенно, пересматривают их весьма редко и осторожно. Олигополитическая власть над ценой не так значительна, как у монополиста, следовательно, олигополии приносят обществу меньше невосполнимых потерь от сознательного недопроизводства (вспомним «мертвый убыток») по сравнению с монополией. Однако технологические и другие барьеры вступления в олигополистическую отрасль все же высоки. Создавая условия для технологически статич­ного развития, они слишком ослабляют стимулы для разработки и вне­дрения прогрессивных технологий, к удешевлению продукции, серь­езно ограничивают конкуренцию со стороны новых фирм.

Механизм рынка несовершенной конкуренции