Разработчики Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации (далее – УПК РФ) впервые в истории отечественного уголовного судопроизводства в тексте закона выделили отдельную главу, закрепившую систему и содержание принципов, на которых основывается вся уголовно-процессуальная деятельность. Выделение принципов из «Общих положений» и изложение их в отдельной главе демонстрирует значение, придаваемое законодателем этому уголовно-процессуальному институту.
Анализ уголовно-процессуального закона показывает, что не только система принципов в целом, но и практически каждый принцип в отдельности подверглись существенным изменениям. Это требует углубленных научных исследований с позиции условий и способов осуществления принципов, а также их значения в реализации назначения уголовного судопроизводства.
В данной работе предпринята попытка дать систематизированное освещение принципов уголовного судопроизводства, раскрыть их связь с Конституцией Российской Федерации и другими уголовно-процессуальными нормами, осмыслить практический аспект их применения, в частности, органами дознания и органами предварительного следствия. Работа основана на анализе положений международного права, Конституции Российской Федерации, УПК Российской Федерации, постановлений Конституционного Суда Российской Федерации и постановлений Пленума Верховного Суда Российской Федерации, юридической литературы.
Действующая Конституция провозгласила Россию демократическим федеративным правовым государством (ст.1). Из этого положения вытекают другие конституционные установления: «Человек, его права и свободы являются высшей ценностью. Признание, соблюдение и защита прав и свобод человека и гражданина – обязанность государства» (ст.2). Воплощение этих положений в жизнь означает, что государство и право существуют, прежде всего, и главным образом для человека, а последнее реально отражает потребности членов общества и защищает их. Принципы права не только отражают господствующие в обществе правовые взгляды, идеи но и формулируют определенные требования, адресованные участникам правовых отношений. В истории нашей страны недалек тот период, когда многие принципы провозглашались, но не соблюдались в угоду так называемой целесообразности. Беспринципность в борьбе с преступностью – источник тяжелейших заблуждений, от которых пострадало немало невиновных. Тут не может быть градации: соблюдать предписания закона во всех случаях, или в какой-то части. Несоблюдение даже одного из принципов права делает правосудие невозможным.
В уголовном судопроизводстве принципы определяют стадии, формы, содержание институтов, характеризуют реальную гарантированность прав и свобод человека и гражданина, важнейшие черты предмета и метода процессуального воздействия. Можно утверждать, что они детерминируют сущность и содержание уголовно-процессуального права. В то же время ни Конституция РФ, ни действующий Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации 2001 года не дают определения принципов судопроизводства, а тем более их развернутой характеристики, что затрудняет их понимание, толкование и применение.
Под принципом (от лат. principio - основа, начало) принято понимать основное, исходное положение какой-либо теории, учения, главное правило деятельности. Особое наполнение данный термин получил в теории уголовно-процессуального права.
Изменение социальной жизни вызвало необходимость по-новому осветить некоторые аспекты учения об уголовно-процессуальных принципах. Строго научный, обоснованный подход к данной проблеме может существенно повлиять на качество и эффективность деятельности правоохранительных органов по возбуждению, расследованию, судебному рассмотрению и разрешению уголовных дел.
В отечественной литературе подход к определению принципов судопроизводства и их системе неоднозначен. До принятия УПК РФ некоторые авторы рассматривали принципы как основные, наиболее общие положения, руководящие идеи независимо от их законодательного закрепления в той или иной форме. Так, по утверждению М.С. Строговича принципы уголовного процесса по сути представляют собой «основные положения, определяющие всю систему процессуальных форм, весь строй процессуальных отношений».[1] Близки к этому пониманию суждения Т.Н. Добровольской, А.М. Ларина, Н.П. Митрохина, Я.О. Мотовиловкера, И.Л. Петрухина, А.Л. Ривлина.
Другие ученые признавали в качестве принципов лишь те положения, которые получили свое закрепление в уголовно-процессуальных нормах наиболее общего характера. Нормативность большинством исследователей рассматривается как имманентное свойство принципов судопроизводства. Более того, в качестве норм права принципы выступают как основные, исходные положения, которые определяют характер всех других процессуальных правил.
Вряд ли можно подвергать сомнению тот очевидный факт, что наибольшая эффективность правоприменительной деятельности достигается при нормативном закреплении общих начал судопроизводства. В то же время даже установленные в статьях УПК нормы-принципы нередко требуют конкретизации, исходя из содержания конституционных норм или системного анализа действующих уголовно-процессуальных предписаний.
В настоящее время общепризнанной является точка зрения, согласно которой принципы - это лишь те предписания, которые нашли свое нормативное выражение в гл. 2 УПК РФ.
Глава 2 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации посвящена принципам уголовного судопроизводства. Выделение принципов из «Общих положений» и изложение их в отдельной главе демонстрирует значение, придаваемое законодателем этому уголовно-процессуальному институту.
Система принципов в новом уголовно-процессуальном законодательстве подверглась существенным изменениям. Так, законодатель отказался от ряда судоустройственных принципов (независимость судей и подчинение их только закону; осуществление правосудия на началах равенства граждан перед законом и судом). Другие положения или их элементы (гласность судебного разбирательства; всестороннее, полное и объективное исследование обстоятельств дела; выявление причин и условий, способствовавших совершению преступления; прокурорский надзор в уголовном судопроизводстве) нашли воплощение в иных нормах УПК РФ.
В отличие от УПК РСФСР (ст. 2) новый уголовно-процессуальный закон не регламентирует задачи уголовного судопроизводства. В ст. 6, озаглавленной «Назначение уголовного судопроизводства», уголовный процесс рассматривается как средство защиты от любых форм произвола: не только от преступлений, но и от неправомерных действий и решений органов и должностных лиц в данной сфере государственной деятельности.
В систему принципов уголовного судопроизводства включены конституционные положения об уважении чести и достоинства личности; охране прав и свобод человека и гражданина в уголовном судопроизводстве; презумпция невиновности; состязательность сторон, а также свобода оценки доказательств.
Существенный вклад в разработку понятия принципов уголовного судопроизводства внес М.С. Строгович, отметивший, что ими следует считать важнейшие и определяющие правовые положения, на которых построен уголовный процесс. Такое определение полностью соответствует общенаучному и может быть использовано в качестве исходного при последующем исследовании данной категории.
Исходя из определения принципов уголовного процесса как нормативных образований высшей юридической силы, в систему их критериев целесообразно включить следующие положения.
Принципы уголовного судопроизводства:
– представляют собой основу формирования всей системы уголовно-процессуального права;
– должны быть закреплены в действующем законодательстве в виде правовых предписаний;
– наиболее полно выражают содержание уголовно-процессуального законодательства;
– распространяют свое действие на все стадии уголовного процесса;
– тесно взаимосвязаны с государственной политикой в сфере уголовного судопроизводства, с учетом положений международных актов по правам человека;
– оказывают охранительное и регулятивное воздействие по отношению ко всем уголовно-процессуальным нормам.
Таким образом принципы уголовного процесса следует определить как основы создания и направленности всей системы соответствующей отрасли права, которые наиболее полно выражают содержание уголовно-процессуального законодательства, тесно связаны с государственной политикой в сфере уголовного судопроизводства, являются общими для всех стадий процесса и, являясь нормативными предписаниями высшей юридической силы, оказывают охранительное и регулятивное воздействие по отношению ко всем уголовно-процессуальным нормам.
Однако учение о принципах имеет не только теоретическое, но и определенное практическое значение. В ходе судопроизводства по уголовным делам должностные лица и граждане постоянно сталкиваются с применением положений принципов, не всегда, однако, понимая их сущность, что может привести к недооценке важности принципов и, как следствие, к увеличению количества уголовно-процессуальных нарушений.
В рамках настоящей лекции уместно привести мнение практических работников относительно значимости принципов уголовного судопроизводства для успешного исполнения ими своих служебных обязанностей. Установлено, что в целом должностные лица органов, осуществляющих уголовное судопроизводство, адвокаты верно оценивают место и роль принципов в процессе правоприменения. Однако уровень оценки значимости принципов дифференцируется в зависимости от категорий практических работников. Так, относительно остальных занижена значимость принципов у следователей и прокуроров. Это положение, на наш взгляд, объясняется тем, что, большинство следователей воспринимают положения, составляющие содержание принципов, в качестве важных, но абстрактных предписаний. При этом следователи с опаской относятся к возможности непосредственного применения требований принципов при разрешении конкретных ситуаций, возникающих при производстве по уголовным делам. Относительно низкий уровень оценки значимости принципов прокурорами можно объяснить жесткой централизацией органов прокуратуры, а также в целом верными суждениями о наличии у следователей реальных законодательных и управленческих препятствий для соблюдения требований принципов в полной мере. Оценка адвокатами значимости принципов характеризуется тем, что, с одной стороны, они определяют максимальное значение положений принципов для соблюдения прав и законных интересов, с другой же ¾ низко оценивают желание и возможности применять требования принципов органами предварительного расследования и прокурорами. Как результат, общий уровень оценки значимости принципов у адвокатов несколько ниже, чем у судей. Тот факт, что судьи наиболее последовательно относятся к значению принципов как важнейших регуляторов уголовно-процессуальной деятельности, подтверждает тезис об особом значении органов судебной власти в структуре государственного аппарата.
Изучение уголовных дел также подтверждает особое значение положений норм-принципов для их успешного расследования, рассмотрения и разрешения. Так, при изучении дел, решения по которым впоследствии были отменены, установлено, что основной причиной их аннулирования было именно несоблюдение требований уголовно-процессуальных принципов. Более того, можно признать, что в любом случае нарушение положений, закрепленных в принципах, должно вызывать отмену соответствующего процессуального решения.
Значение принципов в уголовном процессе многогранно:
1. Принципы отражают сущность процесса, его характерные черты. Принципы уголовного процесса составляют основу конкретного и детального правового регулирования уголовно-процессуальной деятельности на всех ее стадиях.
2. Принципы представляют собой систему юридических норм наиболее общего характера, служащую основой уголовно-процессуального законодательства. Ни одна процессуальная норма не должна им противоречить.
3. Нарушение норм-принципов может быть основанием к отмене принятых решений. При пробеле в законе, несогласованности различных правовых норм или затруднении в их применении суд, органы следствия, дознания и прокуратуры обязаны руководствоваться принципами уголовного процесса.
4. Сама практическая деятельность по расследованию, разбирательству в судах и разрешению уголовных дел должна быть строго согласована с процессуальными принципами.
В теории уголовного процесса под системой принципов традиционно подразумевали их взаимосвязь, взаимозависимость и взаимообусловленность.Нарушение или игнорирование одного из принципов всегда влечет за собой ущемление других, в результате ослабевает вся система принципов в целом и, как следствие, – не достигаются цели уголовного судопроизводства. В силу их системности, предполагающей взаимозависимость и взаимопроникновение в содержание друг друга, было бы ошибкой провозгласить приоритет одного принципа над другим.
Вопрос о системе принципов уголовного процесса в науке решается неоднозначно. Существует большое количество взглядов на этот счет, причем позиции одних и тех же авторов не остаются неизменными. Некоторые ученые считают принципами уголовного процесса не только те положения, которые нашли прямое выражение в законе в виде конкретных правовых требований. Другие относят к числу процессуальных принципов наряду с теми, которые сформулированы в законе, и те, которые из него могут быть выведены, извлечены путем научного анализа в качестве руководящих идей.
В литературе предлагаются различные классификации принципов. По месту закрепления правовой основы принципы уголовного процесса подразделяются на конституционные и неконституционные, а по их назначению – на судоустройственные и судопроизводственные.
Количество основных закономерностей уголовного процесса объективно одинаково, однако разными процессуалистами они неодинаково формулировались и, соответственно, их позиции отличались друг от друга по числу принципов, являющих собой некую систему.
Глава 2 УПК РФ, определяющая принципы уголовного судопроизводства, содержит ряд новелл. Так, в УПК нет статьи, определяющей задачи уголовного судопроизводства, в данную главу внесена ст. 6 «Назначение уголовного судопроизводства», определяющая такие приоритеты уголовного процесса: защиту прав и законных интересов лиц и организаций, потерпевших от преступлений; защиту личности от незаконного и необоснованного обвинения, осуждения, ограничения ее прав и свобод.
Вопрос об отнесении того или иного нормативного положения к принципам уголовного процесса всегда был дискуссионным. Полагаем, что за основу системы принципов следует принять позицию законодателя, изложенную в главе 2 УПК «Принципы уголовного судопроизводства».
Именно в этой главе нашли свое законодательное закрепление судопроизводственные принципы, т.е. те, на основе которых осуществляется вся процессуальная деятельность при производстве по делу.
