Финансовые рынки и институты

1. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг: понятие, виды, предъявляемые требования. Финансовые посредники: понятие и виды. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг: брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, депозитарная деятельность, клиринговая деятельность, деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Требования к профессиональным участникам: квалификационные требования, требования к размеру капитала.

2. Понятие, функции, структура финансового рынка и тенденции его развития. Сущность финансового рынка. Функции финансового рынка. Структура финансового рынка (традиционный подход (денежный рынок, рынок капитала, фондовый рынок) и нетрадиционный подход). Тенденции развития российского и международного финансовых рынков.

3. Акция: понятие и развернутая характеристика. Акции: понятие и развернутая характеристика, виды, дивиденды и дивидендная политика, стоимостная оценка акций, доходность акций.

4. Облигация: понятие и развернутая характеристика. Облигация: понятие, виды, стоимостная оценка, доходность, рейтинг облигаций.

5. Вексель: понятие и развернутая характеристика. Вексель: понятие и функции, вексельное законодательство, системы вексельного права, виды векселей, обращение векселей, ответственность по вексельному обязательству, стоимостная оценка векселя, доходность векселей.

6. Банковские ценные бумаги: виды, развернутая характеристика. Депозитные и сберегательные сертификаты: понятие, выпуск и обращение, доходность. Вексель, чек, сберегательная книжка на предъявителя.

7. Производственные финансовые инструменты: понятие, виды, развернутая характеристика. Производственные финансовые инструменты: понятие, функции, цели применения. Рынок производных финансовых инструментов. Форвардные контракты: сущность, виды, цены. Фьючерсные контракты: сущность, виды, технология сделок, система биржевых гарантий исполнения фьючерсных сделок, расчет первоначальной и вариационной маржи. Опционы: понятие, виды, премия опциона и факторы, влияющие на ее размер, стратегии применения опционов. Свопы: понятия и виды.

8. Оценка доходности финансовых инструментов. Формулы и пояснения к расчету рыночной цены отдельных видов ценных бумаг. Формулы расчета доходности ценных бумаг с учетом и без учета налогообложения. Формулы расчета первоначальной и переменной маржи по фьючерсным контрактам.

9. Фондовая биржа: понятие, сущность и функции. Фондовая биржа: понятие, функции, этапы развития, участники биржевых торгов, процедуры листинга и делистинга, механизм биржевой торговли, виды биржевых аукционов.