ОПОРНИЙ КОНСПЕКТ ЛЕКЦІЙ

за дисципліною:

"ІНДУСТПІАЛЬНА ТА АГРАРНА ЕКОНОМІКА"

Модуль 1: "ІНДУСТРІАЛЬНА ЕКОНОМІКА"

для студентів спеціальності 8.000011 "Прикладна економіка"

всіх форм навчання

Укладачі к.е.н. Мілевський С. В.

Харків 2009

СОДЕРЖАНИЕ

1. ПРЕДМЕТ И ОСНОВНЫЕ ЗАДАЧИ КУРСА 28

1.1.Предмет и задачи курса «Индустриальная экономика» 28

1.2.Сущность и содержание концепции Б-С-Р 30

1.3.Ограничения концепции Б-С-Р....... 34

Контрольные вопросы............................ 35

Литература............................................... 35

2. ИНДУСТРИАЛЬНАЯ СТРУКТУРА И ФАКТОРЫ,

ЕЕ ОПРЕДЕЛЯЮЩИЕ.............................. 37

2.1.Рынок и рыночные структуры......... 37

2.2.Барьеры входа на рынок................. 38

2.3.Показатели концентрации............... 43

2.4.Показатели монопольной власти... 46

Контрольные вопросы............................ 50

Литература............................................... 50

3. СОВРЕМЕННОЕ СОСТОЯНИЕ ТЕОРИИ ФИРМЫ 51

3.1.Классическая теория фирмы.......... 51

3.2.Теория фирмы Э.Чемберлина........ 54

3.3.Теория фирмы Р.Коуза..................... 56

3.4.Прикладной аспект теории фирмы 65

Вопросы для обсуждения темы............ 68

Литература............................................... 68

4. РЫНОЧНАЯ КОНКУРЕНЦИЯ И ЕЕ МОДЕЛИ 69

4.1.Основные типы рыночных моделей (постановка вопроса) 69

4.2.Теория олигополии........................... 71

4.3.Модель Курно..................................... 74

4.4.Теория игр и ее использование в поведении олигополии 75

Контрольные вопросы............................ 85

Практические задания............................ 85

Теоретические задачи............................ 87

Литература............................................... 92

5. ТЕОРИЯ И ПРАКТИКА СЛИЯНИЙ И ПОГЛОЩЕНИЙ 93

5.1.Поглощения и слияния как способы проникновения на рынок 93

5.2.Теория и практика корпоративного управления 103

5.3.Современные тенденции в диверсификации 117

Контрольные вопросы.......................... 123

Литература.............................................. 123

6. СОВРЕМЕННАЯ КОНКУРЕНТНАЯ ПОЛИТИКА 124

6.1. Современная практика антимонопольного регулирования в развитых странах.............................................................. 124

6.2. Формирование конкурентной среды в Украине 138

Контрольные вопросы........................... 142

Литература.............................................. 143

7. ПРИВАТИЗАЦИЯ В ПЕРЕХОДНОЙ ЭКОНОМИКЕ 145

7.1.Общие положения............................ 145

7.2.Принципы и приоритеты приватизации в Украине 149

7.3.Органы приватизации в Украине... 152

7.4.Государственная программа приватизации 155

7.5.Оценка стоимости объектов приватизации 159

7.6.Приватизационные модели западных стран 167

7.7.Структура приватизационного процесса в Украине 169

Контрольные вопросы........................... 172

Литература.............................................. 173

8. ПРОМЫШЛЕННАЯ ПОЛИТИКА В ИНДУСТРИАЛЬНОЙ
ЭКОНОМИКЕ...................................................... 174

8.1.Методологические основы разработки государственной промышленной политики............................................................ 174

8.2.Промышленная политика стран-членов европейского союза 180

8.3.Цели, приоритеты и направления реализации промышленной политики Украины 186

Контрольные вопросы........................... 193

Литература.............................................. 193

Требования к студентам

Для усвоения курса студентам необходимы базовые знания экономической теории в размере курсов «Основы экономической теории», «Макроэкономика» и «Микроэкономика», хорошее владение математическим аппаратом.

Аннотация курса

Курс направлен на углубленное изучение основных моделей формиро­вания и функционирования рыночных структур, принципов поведения фир­мы на разных рынках, последствия такого поведения для экономики в целом, варианты промышленной политики государства. Курс знакомит как с теоре­тическими моделями, так и с результатами эмпирических исследований. Ос­новное внимание в ходе изучения курса уделяется особенностям управления фирмой главным образом в условиях переходной экономики Украины, а так­же с учетом мирового опыта функционирования конкурентной среды.

Учебная задача

В процессе обучения студенты развивают и углубляют навыки экономи­ческого анализа, учатся оценивать принятые фирмой экономические решения для разных типов рыночных структур. Предполагается развитие инструмен­тария экономического анализа применительно к более глубокому исследова­нию рыночных структур, углубление понимания закономерностей функцио­нирования отраслей, рынков и фирм, более полное изучение возможности и/или необходимости государственного регулирования отраслевой структу­ры, а также разные варианты управленческих решений, применительно к различным рыночным структурам.

Методы проведения занятий

Лекции и семинары. Основное внимание уделяется самостоятельной работе студентов и выполнению учебного проекта.

Формы контроля

- промежуточный контроль: 2 промежуточные контрольные работы; написание учебного проекта (курсовой работы)

- итоговый контроль: письменный экзамен.

Итоговая оценка (100%)складывается из следующих компонентов:

1. Текущая успеваемость - 40%.

2. Курсовая работа - 30%.

3. Письменный экзамен - 30%.

Минимальный процент для зачета курса - 80% (соответствует оценке «3»). Средний процент - 81-90% (соответствует оценке «4»). Высокий процент - 91 -100) (соответствует оценке «5»).

Структура курса

Тема 1. Предмет и основные задачи курса.

Тема 2. Индустриальная структура и факторы, ее определяющие.

Тема 3. Современное состояние теории фирмы.

Тема 4. Рыночная конкуренция и ее модели.

Тема 5. Теория и практика слияний и поглощений.

Тема 6. Современная конкурентная политика.

Тема 7. Приватизация в переходной экономике.

Тема 8. Промышленная политика и ее особенности в Украине.

Сетка часов по курсу

ТЕМА І. ПРЕДМЕТ И ОСНОВНЫЕ ЗАДАЧИ КУРСА

1.1. Предмет и задачи курса «Индустриальная экономика»

Индустриальная экономика занимается изучением рынка со стороны предложения. Однако эта проблематика во многом совпадает и с кругом во­просов, изучаемых микроэкономикой. Возникает вопрос: как соотносятся между собой микроэкономика и индустриальная экономика?

Микроэкономика рассматривает преимущественно деятельность отдель­ной хозяйственной единицы, в качестве которой выступает фирма, осуществ­ляющая выпуск одного продукта в условиях свободной конкуренции. Однако такой анализ является весьма общим и нередко далеким от реалий сегодняш­него дня. В современных условиях многие отрасли реального и финансового сектора представлены крупными многоотраслевыми концернами, каждый из которых контролирует значительную долю рынка в соответствующих отрас­лях. Часто эти компании являются и международными по характеру своей деятельности.

В этих условиях существенно усложняется характер деятельности фир­мы. В условиях высокой концентрации производства и капитала модифици­руется действие конкурентных механизмов, возникают в ряде случаев барье­ры для вхождения в соответствующую отрасль, связанные как со значитель­ным пороговым размером капитала, так и с противодействием такому вхож­дению со стороны «старых» фирм. Отсюда вытекает значительное распро­странение олигополистической конкуренции и возникает необходимость ак­тивной конкурентной политики государства.

Хорошо известно, что олигополисты имеют реальные возможности бло­кировать внедрение научно-технических достижений и завышать цены на конечную продукцию. Они также имеют реальные финансовые и иные воз­можности влиять на правительственные решения в экономической области. Особенно это характерно для переходной экономики, в том числе и украин­ской, с ее сильно развитым монополизмом, широко разветвленной системой государственного субсидирования нерентабельных предприятий и отсутст­вием долговременной стратегии развития конкурентной среды.

Таким образом, индустриальная экономика изучает принципы рыночной организации на более конкретном уровне - отраслевом, что предопределяет ее прикладной характер. Однако нельзя ее сводить к экономике промышленности или ее отдельных отраслей. Индустриальная экономика - это не экономика про­мышленности, а отрасль экономической науки, которая изучает теоретические принципы функционирования и развития индустриальной организации.

Следует заметить, что исторически индустриальная организация пришла на смену доиндустриальной, чтобы затем перейти к постиндустриальной. Однако, несмотря на то, что индустриальная организация первоначально воз­никла и развивалась в промышленности, ее принципы во многом стали уни­версальными.

Здесь следует четко различать технологическую организацию, которая всегда задается особенностями конкретной сферы приложения капитала. По­нятно, что структура производства и организация производства и труда, на­пример, на шахте или в конструкторском бюро будет различной. Однако тен­денции развития индустриальной организации в мире в конце XIX - начале XX вв. обнаружили явно выраженную унификацию организационных струк­тур управления в условиях превращения фирмы в многопродуктовую много­отраслевую хозяйственную единицу. Наиболее подходящей формой органи­зации такого рода бизнеса стала корпорация, или акционерное общество. И самое главное - именно эта форма стала в современных условиях наиболее распространенной формой организации предпринимательской деятельности не только в реальном секторе экономики, но и в финансовом, а также в быст­рорастущем информационном.

Сказанное, конечно, не означает, что мелкий и средний бизнес сегодня утратил свои позиции. Наоборот, по количеству предприятий в настоящее время лидируют именно мелкие и средние. Однако решающий вклад в созда­ние ВВП в развитых странах вносят именно корпорации.

Поэтому особое значение приобретает в современных условиях изучение олигополистической модели рыночной организации, которая является наиболее распространенной как в виде отдельных олигополистических отраслей, так и в виде субрынков с дифференциацией продукта, которые являют пример локаль­ной олигополии. Теорию при этом интересуют следующие вопросы: какова до­ля рынка, которую занимают соответствующие фирмы; как это влияет на эф­фективность; насколько вероятен сговор на рынке и завышение цен; как прави­тельство может этому противостоять; насколько тормозит технический про­гресс и инновации сама олигополистическая структура; можно ли путем прива­тизации или дерегулирования либо контроля за слияниями и поглощениями со стороны государства нейтрализовать тенденцию к ослаблению конкуренции и росту эффективности, которую порождает олигополия.

Эти и многие другие вопросы не получают однозначного толкования в экономической литературе. Более того, в последние годы появляются новые вопросы, по которым ведется дискуссия. Эти вопросы связаны с формирова­нием информационной экономики и снижением роли материальных инве­стиций с одновременным возрастанием значения инвестиций в интеллекту­альный капитал.

Особую роль играет изучение проблем индустриальной экономики при­менительно к странам с трансформационной экономикой, к которым отно­сится и Украина. Специфика рыночной трансформации в нашей стране со­стоит в том, что переход к рынку осуществляется инверсионным путем, в ус­ловиях, когда индустриальную структуру не нужно формировать, поскольку она уже сформирована. С другой стороны, существующая индустриальная структура является архаичной и не отвечает современным требованиям. Она формировалась в условиях административно-командной системы и не при­способлена к требованиям рынка. На фоне растущей глобализации происхо­дят существенные изменения индустриальной структуры, которые носят по­рой весьма драматический характер, в частности, в связи с широкомасштаб­ным проникновением ТНК на рынок стран с переходной экономикой. Суще­ственное влияние на тенденции развития индустриальной структуры в усло­виях рыночной трансформации оказывает длительное сохранение монополь­ного характера ряда отраслей.

Все эти моменты показывают, что главной задачей изучения курса инду­стриальной экономики является формирование навыков анализа индустри­альной структуры и умения моделировать поведение фирмы в условиях ог­раничения свободы конкуренции в самых разнообразных формах, которые присущи разным отраслям.

1.2. Сущность и содержание концепции S-C-P

Начало исследований в области индустриальной экономики положили исследования связи между организационной структурой в отдельной отрасли и ее прибыльностью. Эти исследования проводились в тесной связи с анти­монопольными расследованиями, которые осуществлялись на основе анти­трестовского законодательства и были призваны бороться с ограничением конкуренции и завышением цен. Однако впоследствии появилась концепция S-C-P как систематическое изложение основ комплексного исследования ин­дустриальной структуры. Основная идея концепции состоит в следующем.

Результаты функционирования той или иной отрасли представлены ря­дом показателей, прежде всего, прибылью. Существует, очевидно, некая пре­допределенность этих результатов, связанная со спецификой той или иной отрасли. Эта предопределенность задается поведением фирм, которые функ­ционируют в данной отрасли. В свою очередь, поведение определяется структурой отрасли. Сама же структура, в свою очередь, задана базовыми ус­ловиями функционирования конкретной отрасли. Таким образом, первоосно­вой выступают базовые условия (basic conditions), которые предопределяют структуру отрасли (structure); сама структура задает поведение (conduct) фирм, из которого неизбежно вытекают определенные результаты функцио­нирования отрасли (performance).

Итак, логика концепции выглядит следующим образом: базовые усло­вия-структура-поведение-результаты. Рассмотрим эти элементы подробнее.

Базовые условия. Они определяются прежде всего спросом и предложени­ем на соответствующие виды продукции. Поведение спроса определяет общий размер соответствующего рынка и зависит от экономического цикла. Наиболь­шее значение имеет эластичность спроса и возможность существования това­ров-субститутов. Последнее важно с точки зрения конкуренции со стороны других отраслей, на обеих сторонах спроса и предложения рынка. Размер пред­ложения сильно зависимо от технологии и величины производственных мощ­ностей. На него также оказывает существенное воздействие система поставок ресурсов, маркетинг и реклама. Важную роль играет также соотношение «це­на/вес», поскольку от него зависят объемы транспортировки соответствующих товаров и, следовательно организация товаропотоков. Общая тенденция к росту концентрации производства обусловлена экономией на масштабах, позволяю­щей снизить удельные издержки, отделяют местные рынки.

Существенное воздействие на динамику предложения оказывают инсти­туциональные факторы, прежде всего правовое поле. Например, наличие оп­ределенных требований к безопасности производства или квалификации пер­сонала может осложнить начало производственной деятельности или потре­бовать достаточно большого первоначального капитала.

Структура рынка. Эта проблема имеет два аспекта - внутренний и внешний. Внутренний касается количества и размеров покупателей и про­давцов, а внешний - условия входа в отрасль и выхода из нее. Крайний вари­ант- монополия, где один-единственный продавец, надежно защищенный не­преодолимыми барьерами входа, стоит перед несметным числом покупате­лей. Более общим, однако, является случай, когда рынок поделен между не­большим числом крупных продавцов, при существенных барьерах входа в отрасль, при том, что покупатели являются многочисленными и неорганизо­ванными. Возможен, однако, и случай высокой концентрации покупателей, и тогда они имеют возможность влиять на продавцов.

Особо важную роль играют при этом барьеры входа, даже в случае пол­ной монополии, поскольку всегда теоретически все же существует возмож­ность входа конкурента, весь вопрос толь ко в цене — кто сможет себе позво­лить такой вход. Некоторые барьеры бывают действительно непреодолимы­ми, например, когда правительство заказывает изготовление военных кораб­лей только определенной фирме, которая только одна в состоянии построить эти корабли на одной-единственной уникальной верфи Другие барьеры, в принципе, могут преодолеваться благодаря не только и не столько огромным деньгам, сколько благодаря определенной изобретательности. Нередко в конкретной отрасли сосуществуют несколько крупных и множество мелких фирм. В качестве барьеров для входа часто рассматриваются патенты, торго­вые марки и т.п.

Весьма интересным является и вопрос о барьерах выхода. Оказывается, проблемой может стать не только вход, но и выход. Например, фирма, кото­рая в свое время затратила огромные средства. Чтобы войти в отрасль, может оказаться не в состоянии из нее выйти, т.к. к моменту принятия решения о выходе и, соответственно, продажи бизнеса, может оказаться невозможным найти покупателя.

Некоторые из отмеченных выше барьеров входа иногда не так значи­тельны, как внутренние барьеры, связанные с возможностью дифференциа­ции продукта. Наконец, проблема структуры предполагает и анализ органи­зации фирмы, т.к. через диверсификацию, вертикальную интеграцию и конг­ломерацию, помимо всего прочего, имеется возможность осуществлять пере­крестное субсидирование и тем самым искажение механизма нормальной конкуренции. Один из характерных примеров в украинской экономике - же­лезнодорожный транспорт, на котором в течение многих лет проводится соз­нательная политика занижения тарифов на пассажирские перевозки и завы­шения тарифов на грузовые перевозки, что позволяет субсидировать пасса­жирские перевозки.

Поведение фирм. Главный элемент поведения фирм - это их ценовая по­литика. Фирмы широко используют как надбавки, так и скидки с цен (напри­мер, надбавки за книги в твердом переплете и скидки на книги в мягком пе­реплете). Особо опасным является сговор в области ценообразования. Сговор - форма поведения, которое привлекает особое внимание индустриальных экономистов, т.к., наряду с традиционными барьерами, именно ценовая по­литика способна стать самостоятельным барьером входа для конкурентов.

Помимо ценовой политики, важными аспектами поведения выступают инвестиционная политика и политика в области слияний и поглощений.

Результаты функционирования отрасли. Прежде всего, конечно, это при­быль, поскольку корпорация управляется акционерами, которые и создают ее в целях получения прибыли. Однако, в свою очередь, прибыль есть результат за­воевания той или иной доли рынка, а также показатель эффективности использо­вания ресурсов компании. Сама по себе высокая прибыль может быть и резуль­татом функционирования монополии, и за этой значительной величиной может скрываться и неэффективное использование ресурсов, чрезмерные затраты и т.п. Кроме того, важно учитывать и то, что рост прибыли зависит от квалификации персонала и от технологических нововведений. Наконец, в условиях глобализа­ции важным аспектом результатов функционирования отрасли (фирмы) является ее международная конкурентоустойчивость.

Все эти аспекты принимаются во внимание, когда мы говорим о резуль­татах функционирования отрасли. Поэтому прибыль - важнейший, но не единственный аспект данной проблемы.

Детерминизм. Полная модель Б-С-Р включает предпосылку о том, что ее элементы связаны детерминированным способом: базовые условия промышлен­ности определяют ее структуру, которая в свою очередь определяет поведение; и поведение определяет результаты. Например, базовые условия, касающиеся строительной отрасли, состоят в том, что используемая технология является в значительной степени простой, имеет место экономия за счет масштабов произ­водства, а спрос чувствителен к ходу экономического цикла. В результате вход в отрасль относительно прост, поэтому имеется большое количество маленьких предприятий. Поведение фирм принимает прежде всего ценовую форму, воз­можности дифференциации продукта относительно невелики - основные пара­метры строительства разрабатывает клиент. А фирма просто на их основе ис­пользует стандартную спецификацию. Результаты работы отрасли демонстри­руют прибыль, меняющуюся в ходе цикла в сочетании с относительно ограни­ченной нормой инвестиций и менее интенсивного технологического развития по сравнению с другими отраслями промышленности.

В противоположность этому, пивоваренная промышленность характери­зуется тремя специфическими базовыми условиями. Во-первых, производст­во пива сопряжено со значительной экономией на масштабах: его массовое производство намного дешевле на крупных заводах. Чем на небольших пиво­варнях. Во вторых, имеется также экономия на масштабах за счет более де­шевой рекламы и маркетинга. Наконец, в третьих, имеют место существен­ные барьеры входа в отрасль в виде лицензий на розничную продажу пива. Все эти базовые условия определяют структуру отрасли - она объективно яв­ляется олигополистической, а лицензирование розничной продажи вынужда­ет пивоваренные заводы формировать собственную сеть предприятий роз­ничной торговли и фирменные магазины.

Подобная интеграция создает другой барьер входа в отрасль: помимо того, что оптовый рынок пива имеет очень ограниченное число крупных производи­телей, новому производителю пива трудно найти своих клиентов еще и из-за лицензирования розничных продаж. Поведение пивоваренной промышленно­сти характеризуется относительно слабой ценовой конкуренцией, однако ведет­ся энергичная борьба за потребителя через создание новых сортов, привлека­тельный сервис в пивных и использование механизма слияний и поглощений для обеспечения дальнейшего роста объемов продаж. Результатом работы от­расли, например, в Великобритании, является высокая прибыль ведущих произ­водителей. В то же время в развитых странах усиливается торговый дефицит вследствие роста импорта пива иностранных производителей, обусловленного различиями в налогообложении. В целях оживления конкуренции власти этой страны рекомендовали увеличить количество пабов через уменьшение лицен­зированного количества пивных для отдельных производителей и разрешить владельцам предлагать посетителям пиво «не своих» производителей. В резуль­тате возросло количество мелких пивоварен и, соответственно, пабов, им при­надлежащих. Усилило конкуренцию давление импорта пива и создание новых форм увеселительных заведений, помимо пабов.

1.3. Ограничения концепции S-С-Р

Несмотря на очевидную привлекательность, концепция S-С-Р не являет­ся совершенной. Прежде всего, она является чрезмерно упрощенной и не учитывает многих реально существующих важных связей и взаимозависимо­стей. Например, поведение фирм далеко не всегда определяется структурой отрасли, и фирмы имеют очень широкий диапазон факторов, диктующих их поведение. Вместо пассивной реакции на существующую структуру, многие фирмы сами активно эту структуру формируют. Примером является приня­тие решений относительно слияний и поглощений. Такой подход явно влияет на величину барьеров входа в отрасль и тем самым - на ее структуру. Другой пример - активная рекламная компания с целью формирования спроса по­средством влияния на поведение потребителей. Совершенно понятно, что кампании за создание новых видов продукции не могут не затрагивать струк­туру рынка и тем самым опять-таки влиять на многие параметры поведения отрасли. Даже экономия на масштабах производства не есть величина посто­янная, если фирма активно занимается совершенствованием технологии. По­этому, в конечном счете, схемы взаимосвязи между структурой, поведением и результатами могут быть весьма и весьма вариативными.

Другой недостаток концепции Б-С-Р состоит в том, что она описывает развитие отрасли в краткосрочной перспективе. Поэтому важным направле­нием развития теории индустриальной экономики является разработка моде­ли долгосрочной динамики. Для этих целей широко применяется теория игр. Особенно важен такой подход для оценивания перспектив входа в отрасль, преодоления барьеров для входа и инвестиционной политики. Важную роль выполняет правильный выбор типа игры - является ли она рабовой, много­кратной или неопределенной. Например, возможны игры, посвященные по­ведению монополиста при отсутствии барьеров входа, при угрозе входа од­ного или многих конкурентов. Соответственно этим исходным посылкам, стратегии поведения существенно различаются.

Наконец, классическая теория индустриальной организации исходит из допущения, что фирмы всегда принимают наилучшие решения из всех возмож­ных. Однако на практике это далеко не всегда так. Поэтому современная теория особое внимание уделяет именно механизму принятия решений в фирмах.

Есть еще один существенный аспект теории индустриальной экономики -отношении ее к оценке уровня развития конкуренции. Здесь постоянно идут ак­тивные дискуссии. Некоторые экономисты считают, что тенденция к концен­трации неизбежно ведет к подавлению конкуренции, поэтому государство должно проводить активную антимонопольную политику в интересах потреби-34 телей. Другие экономисты - представители либеральной традиции, отстаивают идею о вечной жизненной силе конкуренции, считая, что государство должно держаться подальше от этого процесса. Они полагают, что рынки редко нахо­дятся в состоянии равновесия, поэтому только предприниматели (а никак не го­сударство) способны в процессе непрерывных поисков и анализа рынка (в том числе изучая поведение потребителей, внедряя новые формы организации про­изводства и управления и т.п.) стремиться к достижению этого равновесия. Го­сударственное же вмешательство неправильно не просто потому, что оно может вести к неэффективному распределению ресурсов, но и потому, что оно огра­ничивает творческий поиск. Например, когда железная дорога находится в ча­стных руках, ее владельцы будут постоянно испытывать новые расписания, стандарты комфорта в поездах, системах поставки, тарифы и т.д. Менеджеры принадлежащих государству перевозочных систем, формально делая то же са­мое, не будут стремиться следовать вкусам потребителей, т.к. их работу факти­чески оплачивают не потребители, а государство.

Литература

1. Авдашева СБ., Розанова Н.М. Теория организации отраслевых рынков. -М„ Магистр, 1998.

2. Антимонопольное законодательство Украины.

3. Законодательство Украины о приватизации.

4. «Конкуренция». Журнал Антимонопольного комитета Украины.

5. Отраслевые обзоры газеты «Бизнес».

6. Розанова Н.М., Авдашева СБ. Лекции по теории отраслевых рынков. -М, ВШЭ, 1996.

7. Розанова Н.М. Теория отраслевых рынков. Учебно-методическое пособие для студентов 3 курса специализации «Менеджмент». - М., ВШЭ, 1999.

8. Carlton and Perloff (1946) 'Industrial Organisation'.

9. Stead, Lawler, and Curwen (1996) 'Industrial Economics' McGrill-Hill.
10.J. Tirole (1989) 'Industrial Organisation'.

11.Davis and Lam (2001) 'Managerial Economies'.

ТЕМА 2. ИНДУСТРИАЛЬНАЯ СТРУКТУРА И ФАКТОРЫ, ЕЕ ОПРЕДЕЛЯЮЩИЕ

2.1. Рынок и рыночные структуры

Существует множество определений рынка, каждое из которых отражает ту или иную его существенную черту. Приведем наиболее распространенные определения.

Рынок - это система отношений, в которой связи покупателей и продав­цов настолько свободны, что цены на один и тот же товар имеют тенденцию быстро выравниваться.

Рынок представляет собой совокупность покупателей и продавцов, взаимодействия которых приводит в итоге к возможности обмена.

Рынок - это механизм передачи прав собственности.

Определение конкретного рынка связано с целью и методологией иссле­дования. В первую очередь необходимо определить границы рынка. Обычно в научной литературе выделяют следующие типы границ:

1) продуктовые границы - отражают способность товаров заменять друг друга в потреблении;

2) временные границы - характеризуют исследуемый временной интер­вал, а также границы эксплуатации продаваемого товара;

3) локальные границы - определяют пространственные границы рынка. Такие границы зависят от остроты конкуренции на национальном и конку­рентном рынке, а также от величины барьеров входа на региональный рынок внешних продавцов.

Необходимо дать четкое разграничение рынка и отрасли.

Отрасль - совокупность предприятий, производящих близкие продукты, используя близкие ресурсы и близкие технологии.

Рынок объединен удовлетворяемой потребностью. Отрасль - характером используемых технологий.

Структура рынка определяется количеством и размерами фирм, характе­ром продукции, легкостью входа на рынок и выхода из него, доступностью информации.

Обычно в экономической литературе рассматривается четыре типа ры­ночных структур (совершенной конкуренции, монополистической конкурен­ции, олигополии, монополии).

Концепция строения рыночных структур по Штакельбергу:

2.2. Барьеры входа на рынок

Барьеры входа на рынок и выхода с рынка являются важнейшими харак­теристиками структуры рынка.

Барьеры входа на рынок - такие объективные или субъективные факто­ры, из-за которых новым фирмам трудно, а подчас и невозможно начать свое дело в выбранной отрасли. Благодаря такого рода барьерам, фирмы, уже дей­ствующие на рынке, могут не опасаться конкуренции.

К таким же результатам приводит и наличие барьера выхода из отрасли. Если выход из отрасли в случае неудачи на рынке сопряжен со значительны­ми издержками.

Именно наличие барьеров для входа в сочетании с высоким уровнем концентрации производителей в отрасли дает возможность фирмам подни­мать цены выше предельных издержек и получать положительную экономи­ческую прибыль не только в краткосрочном, но и в долгосрочном периодах, что и обусловливает рыночную власть этих фирм.

Барьеры входа на рынок можно разделить на две группы: стратегические и нестратегические барьеры. Рассмотрим сначала нестратегические барьеры.

К нестратегическим барьерам входа на рынок и выхода относятся сле­дующие факторы:

I) положительная отдача от масштаба и минимально эффективный выпуск;

2) вертикальная интеграция;

3) диверсификация деятельности фирмы;

4) дифференциация продукта;

5) эластичность и темпы роста спроса;

6) иностранная конкуренция;

7) институциональные барьеры.

Рассмотрим их подробнее.

1. Положительная отдача от масштаба и минимально эффективный выпуск

Положительная отдача от масштаба создает объективные барьеры входа для потенциальных конкурентов благодаря преимуществу крупных произво­дителей в издержках. Показателем, характеризующим барьеры входа, вы­званные положительной отдачей от масштаба, служит так называемый ми­нимально эффективный выпуск (МЭВ, MES).

Минимально эффективный выпуск - это такой объем выпуска, при ко­тором положительная отдача от масштаба сменяется постоянной или убы­вающей, фирма достигает минимального уровня долгосрочных средних из­держек.

Количество фирм, действующих в отрасли в состоянии долгосрочного равновесия, определяется отношением объема рыночного спроса по цене, равной минимальному значению долгосрочных средних издержек к мини­мальному эффективному выпуску (при условии, что производственная функ­ция и структура издержек всех фирм в отрасли идентична).

Если в отрасли окажется число фирм, большее п, по крайней мере часть из них будет производить товар с издержками, большими минимального зна­чения долгосрочных средних издержек, причем ценовая конкуренция между ними приведет к снижению цены до уровня минимальных средних издержек, так что ряд фирм будут терпеть убытки и будут вынуждены прекратить про­изводство.

Дополнительной информацией, необходимой для вывода о высоте барь­еров входа в отрасль, служит показатель преимущества в издержках - отно­шение средней величины добавленной стоимости на одного работающего крупных предприятий к соответствующему показателю для мелких предпри­ятий отрасли. Исследования западных ученых показали, что высокий мини­мально эффективный объем выпуска лишь тогда создает существенные барь­еры входа в отрасль, когда показатель преимущества крупных предприятий в издержках выше 1,25.

2. Вертикальная интеграция

Вертикальная интеграция предполагает, что фирма, действующая на данном рынке, является также собственником либо ранних стадий производ­ственного процесса (интеграция первого типа, интеграция ресурсов), либо поздних стадий (интеграция второго типа, интеграция конечного продукта).

Примером вертикальной интеграции первого типа может служить фирма по производству автомобилей, владеющая сталелитейным заводом, который обслуживает ее потребности в стали. Примером вертикальной интеграции второго типа может служить нефтеперерабатывающий завод, который владе­ет сетью бензоколонок.

Вертикальная интеграция предоставляет фирме большую рыноч-ную власть, чем та рыночная власть, которой обладала бы фирма, исходя только из объема своих продаж на данном рынке. Вертикально интегрированная фирма обладает дополнительными конкурентными преимуществами, так как она может в большей степени снижать цену товара или получать большую прибыль при данной цене благодаря более низким издержкам либо по закуп­ке факторов производства, либо по продаже конечного продукта.

Вертикальная интеграция создает барьеры входа не только благодаря преимуществу уже действующих на рынке продавцов в издержках. Важным последствием интеграции служит повышение влияния продавцов на рынок: если одна из фирм, действующих на рынке, является крупнейшим собствен­ником факторов производства или контролирует сбыт конечной продукции, располагая самой широкой дистрибьюторской сетью, новым фирмам, осо­бенно если они не интегрированы, труднее получить доступ на этот рынок. Если же потенциальный конкурент для успешного входа на рынок сам дол­жен проводить политику вертикальной интеграции, он сталкивается с про­блемой привлечения финансовых ресурсов.

3. Диверсификация деятельности фирмы

Диверсификация отражает распределение выпуска фирмы между раз­ными целевыми рынками. Диверсифицированная фирма обычно обладает большими размерами, чем не диверсифицированная. В силу этого повышает­ся минимально эффективный объем выпуска в отрасли, что затрудняет вход новых фирм, либо данная фирма обладает преимуществами в издержках, что также упрочивает ее рыночную власть.

Диверсификация деятельности позволяет фирме снизить риск хозяйст­вования, связанный с конкретным рынком. Диверсифицированная фирма бо­лее устойчива за счет способности компенсировать прибылью от деятельно­сти на одном рынке возможные убытки, которые компания терпит на другом. Кроме того, сам факт наличия диверсифицированной компании в отрасли от­пугивает потенциальных конкурентов, поскольку они знают о ее возможно­стях вести конкурентную борьбу дольше и более жесткими методами.

С другой стороны, диверсификация используется как метод проникно­вения на новые рынки, уменьшая риск банкротства и степень зависимости от экономической среды.

4. Дифференциация продукта

Дифференциация продукта означает разнообразие товаров, удовлетво­ряющих одну и ту же потребность, и обладающих одними и теми же базовы­ми характеристиками. Фирмы, производящие дифференцированный продукт, не перестают относиться к одному и тому же рынку. Примерами дифферен­циации продукта служат разные марки сигарет, автомобилей, бытовой тех­ники. Различаясь упаковкой, маркировкой, незначительными внутренними модификациями, товары продолжают относиться к одному товарному виду.

Дифференциация продукта создает дополнительные барьеры для вхож­дения в отрасль, поскольку создает притягательность конкретной марки про­дукта для отдельной категории потребителей (так называемая «привержен­ность марке» - brand loyalty), в результате чего новым фирмам приходится преодолевать стереотипы поведения потребителей. Особенно сложно прихо­дится новым фирмам в условиях агрессивной рекламы уже действующих на рынке компаний: минимально эффективный объем выпуска должен возрасти за счет того, что постоянные издержки растут вследствие включения в них дополнительных расходов на рекламу.

5. Эластичность и темпы роста спроса

Характеристики спроса также являются частью рыночных структур и могут создавать барьеры входа в отрасль, так как они находятся в основном вне контроля со стороны фирм, но оказывают влияние на их поведение, в первую очередь ограничивая их степень свободы в назначении цены.

Уровень концентрации находится в противоположной зависимости от темпов роста спроса: чем выше темпы роста спроса, т.е. чем быстрее увели­чиваются масштабы рынка, тем легче новым фирмам войти в отрасль, и тем ниже будет уровень концентрации, а следовательно, тем выше степень кон­курентности рынка.

Ценовая эластичность спроса ограничивает превышение цены над пре­дельными издержками, доступное для фирм, действующих на рынках с несо­вершенной конкуренцией. Если спрос неэластичен, фирмы могут увеличить цену по сравнению с издержками в большей степени, чем в условиях эла­стичного спроса. Кроме того, чем ниже эластичность спроса, тем легче для доминирующей фирмы одновременно ограничи-вать вход в отрасль и полу­чать экономическую прибыль.

6. Иностранная конкуренция

В условиях открытой экономики и либерализации внешней торговли иностранная конкуренция играет роль фактора, понижающего уровень кон­центрации в отрасли монопольной власти рыночных агентов и степень несо­вершенства рынка. Высота барьеров входа в отрасль зависит от ставки им­портных тарифов - чем ниже импортный тариф, тем ниже барьеры входа в отрасль для зарубежного конкурента.

Следует обратить внимание на особенности измерения благососто-яния в открытой экономике: можно измерять благосостояние общества в масштабе всего «мира», а можно ограничиваться при измерении благосостояния мас­штабами национальной экономики. В последнем случае тарифы и субсидии будут оказывать противоречивое влияние на уровень благосостояния, если на внутреннем рынке существует несовершенная конкуренция и отечественные фирмы в закрытой экономике получали бы экономическую прибыль.

В этих условиях импортный тариф ведет, с одной стороны, к повыше­нию равновесной цены и сокращению потребительского выигрыша, с другой - к увеличению объема продаж и прибыли отечественной фирмы. '

7. Институциональные барьеры

Институциональные барьеры входа на рынок и выхода с рынка могут служить существенными барьерами, предотвращающими вход на рынок по­тенциальных конкурентов. К институциональным барьерам входа на рынок следует отнести систему лицензирования деятельности фирм, систему госу­дарственного контроля над ценами, над уровнем доходности. Государствен­ное ценообразование на товар или ограничение доходности фирмы могут приводить к появлению неявных затрат, выраженных в потере части потен­циальной прибыли.

К институциональным барьерам выхода из отрасли следует отнести затраты, связанные для собственников фирмы с процедурой прекращения деятельности и банкротства. По мнению многих исследователей, сложность выхода предприятий из отрасли и связанные с ним высокие явные и неявные затраты являются одними из важнейших факторов, препятствующих эффективной конкуренции. Высокий риск, сопряженный со сложностью выхода с рынка, служит фактором, дестимулирующим вход в отрасль потенциальных конкурентов.

Другой тип барьеров - барьеры, вызванные стратегическим поведением фирм, действующих на рынке.

Стратегические (субъективные) барьеры создаются сознательной дея­тельностью самих фирм, стратегическим поведением, препятствующим про­никновению новых фирм в данную отрасль. К ним можно отнести такие ме­роприятия фирм, как: сберегающие инновации, долгосрочные контракты с поставщиками ресурсов, получение лицензий и патентов на данный вид дея­тельности, сохранение незагруженных мощностей, а также все способы по­вышения минимально эффективного объема выпуска для отрасли - увеличе­ние издержек на рекламу и НИОКР, маркетинговые исследования, издержки по созданию имиджа фирмы.

Стратегические барьеры могут также проявляться в ценовой и сбытовой политике, особенностях деятельности производителей в качестве держателей патентов, лицензий, товарных знаков. Наличие прочных деловых связей и неформальных отношений с поставщиками ресурсов и покупателями товара тоже играет роль стратегического барьера. Крупные размеры хозяйственного оборота и отлаженный производственный процесс позволяют создавать ре­зервные мощности, которые могут быть использованы для ведения ценовой конкуренции и быстрой экспансии в незанятые сегменты рынка, а также ис­пользовать разнообразные соглашения и льготные режимы расчета с постав­щиками и потребителями, оттесняя тем самым конкурентов.

2.3. Показатели концентрации

Показатели концентрации основаны на сопоставлении размера фирмы с размером рынка, на котором она действует. Чем выше размер фирм по срав­нению с масштабом всего рынка, тем выше концентрация производителей.

Индекс концентрации - это сумма рыночных долей крупнейших фирм, действующих на рынке:

Ск = 1=1,2,... к,

где У| - рыночная доля 1-той фирмы; к - число фирм, для которых высчиты-вается этот показатель.

Индекс концентрации измеряет сумму долей к крупнейших фирм в от­расли (при этом к < п, п - число фирм в отрасли). Рыночная доля измеряется в относительных долях (0 < У < 1). При к = п очевидно VI = 1. Для одного и того же числа крупнейших фирм чем больше степень концентрации, тем ме­нее конкурентной является отрасль. Индекс концентрации не говорит о том, каков размер фирм, которые не попали в выборку к, а также об относитель­ной величине фирм из выборки. Он характеризует только сумму долей фирм, но разрыв между фирмами может быть разным.

Недостаточность индекса концентрации для характеристики потенциала рыночной власти фирм объясняется тем, что он не отражает распределения долей как внутри группы крупнейших фирм, так и за ее пределами - между фирмами-аутсайдерами. Дополнительную информацию о распределении рынка между фирмами предоставляют другие показатели концентрации.

Для измерения степени неравенства размеров фирм, действующих на рынке, используется показатель дисперсии рыночных долей:

HHI =па2 + 1/п,

где - дисперсия долей фирм на рынке, причем

„2 =£ (Yi _ у)2/П)

i =1,2,..., n;

где Yi - доля фирмы на рынке;

Y - средняя доля фирмы на рынке, равная 1/п; п - число фирм на рынке.

Также используются показатели дисперсии логарифмов рыночных долей а2 = 1/п £ (In Yi - lnY)2/n,

i =1,2,..., n

Оба этих показателя имеют один и тот же экономический смысл - опре­деления неравномерности распределения долей между участниками рынка. Чем больше неравномерность распределения долей, тем при прочих равных условиях более концентрированным является рынок.

Однако дисперсия не дает характеристику относительного размера фирм: для рынка с двумя фирмами одинакового размера и для рынка со 100 фирмами одинакового размера дисперсия в обоих случаях будет одинакова, и равна нулю, но уровень концентрации будет различным. Поэтому показатель дисперсии применяется как вспомогательное средство.

Индекс Херфиндаля-Хиришана (Herfindal-Hirshman index) опре-деляется как сумма квадратов долей всех фирм, действующих на рынке:

Н=Х s2

Индекс принимает значения от 0 (в идеальном случае совершенной кон­куренции, когда на рынке бесконечно много продавцов, каждый из которых контролирует ничтожную долю рынка) до 1 (когда на рынке действует толь­ко одна фирма, производящая 100% выпуска). Если считать рыночные доли в процентах, индекс будет принимать значения от 0 до 10 000. Чем больше значение индекса, тем выше концентрация продавцов на рынке.

Начиная с 1982 г. индекс Херфиндаля-Хиршмана служит основным ориенти­ром при осуществлении антимонопольной политики США. Его основное преиму­щество - способность чутко реагировать на перераспределение долей между фир­мами, действующими на рынке. Если доли всех фирм одинаковы, то НН1 = 1/п.

Индекс Херфиндаля-Хиршмана предоставляет информацию о сравни­тельных возможностях фирм влиять на рынок в условиях разных рыночных структур. Рыночная власть доминирующей фирмы в конкурентном окруже­нии, контролирующей 50% рынка, сопоставима с рыночной властью каждого из четырех продавцов - олигополистов. Точно так же в среднем каждый из дуополистов, кон-тролирующих рынок, будет обладать приблизительно теми же воз-можностями влиять на рыночную цену, что и доминирующая фирма, контролирующая 70% рынка.

Значение индекса Херфиндаля-Хиршмана прямо связано с показателем распределения долей фирм на рынке, так что:

а2 = 1/п X (VI - \)2/п,

где п - число фирм на рынке; о2 - показатель дисперсии долей фирмы на рынке.

Приведенная формула позволяет нам разграничить влияние на индекс Херфиндаля-Хиршмана числа фирм на рынке и распределения рынка между ними. Если все фирмы на рынке контролируют одинаковую долю, показатель распределения равен нулю и значение индекса Херфиндаля-Хиршмана об­ратно пропорционально числу фирм на рынке. При неизменном числе фирм на рынке чем больше различаются их доли, тем выше значение индекса.

Кривая Лоренца, отражающая неравномерность распределения какого-либо признака, для случая концентрации продавцов на рынке показывает взаимосвязь между процентом фирм на рынке и долей рынка, подсчитанной нарастающим итогом, от мельчайших до крупнейших фирм.

В использованном нами выше примере отраслевого рынка А кривая Ло­ренца будет иметь вид, как показано на рис. 3.1.

Индекс Джини представляет собой отношение площади, ограниченной фактической кривой Лоренца и кривой Лоренца для абсолютно равномерного распределения рыночных долей (так называемой «кривой абсолютного ра­венства») к площади треугольника, ограниченного кривой Лоренца для абсо­лютно равномерного распределения долей и осями абсцисс и ординат.

Индекс Джини представляет статистический показатель вида:

Чем выше индекс Джини, тем выше неравномерность распределения рыночных долей между продавцами, и следовательно, при прочих равных условиях выше концентрация на рынке,

При использовании индекса Джини для характеристики концентрации про­давцов следует учитывать два важных момента. Первый связан с концептуаль­ным недостатком индекса. Он характеризует, как и показатель дисперсии лога­рифмов долей, уровень неравномерности распределения рыночных долей. Сле­довательно, для гипотетического конкурентного рынка, где 10 ООО фирм делят между собой рынок на 10 ООО равных долей и для рынка дуополии, где две фир­мы делят рынок пополам, показатель Джини будет одним и тем же. Второй мо­мент связан со сложностью подсчета индекса Джини: для его определения необ­ходимо знание долей всех фирм в отрасли, в том числе и мельчайших.

2.4. Показатели монопольной власти

Большинство показателей монопольной власти явно или неявно оцени­вают или величину экономической прибыли, или разницу между ценой и предельными издержками. Для оценки поведения фирмы на рынке и вида рыночной структуры используют следующие показатели:

• норму экономической прибыли (коэффициент Бэйна),

• коэффициент Лернера,

• коэффициент Тобина (ц Тобина),

• коэффициент Папандреу

Коэффициент (индекс) Бейна

Коэффициент Бейна показывает экономическую прибыль (разницу меж­ду бухгалтерской прибылью и нормальной прибылью) на один доллар собст­венного инвестированного капитала.

В условиях конкуренции на товарном рынке и эффективного финансо­вого рынка норма экономической прибыли должна быть одинаковой (нуле-46 вой) для различных видов активов. Если норма прибыли на каком-либо рын­ке (для какого-либо актива) превосходит конкурентную норму, то этот вид инвестирования является предпочтительным, или рынок не свободно конку­рентным: существуют причины по которым дополнительная доходность ин­вестиций не уравнивается в долгосрочном периоде, а это подразумевает на­личие у такой фирмы определенной рыночной власти.

Индекс Лернера

Индекс (коэффициент) Лернера как показатель степени конкурентности рынка позволяет избежать трудностей, связанных с подсчетом нормы до-ходности. Мы знаем, что при условии максимизации прибыли цена и пре­дельные издержки связаны друг с другом посредством эластичности спроса по цене. Монополист назначает цену, превышающую предельные издержки на величину обратно пропорциональную эластичности спроса. Если спрос чрезвычайно эластичен, то цена будет близка к предельным издержкам, и следовательно монополизированный рынок будет похож на рынок совер­шенной конкуренции. Исходя из этого, положения А.Лернер предложил в 1934 году индекс, определяющий монопольную власть.

Индекс Лернера принимает значения от нуля (на рынке со-вершенной конкуренции) до единицы (для чистой монополии с нулевы-ми предельными издержками). Чем выше значение индекса, тем выше монопольная власть и дальше рынок от идеального состояния совершенной конкуренции.

Сложность вычисления индекса Лернера связана с тем, что информацию о предельных издержках довольно сложно получить. В эмпирических иссле­дованиях часто используется такая формула для определения предельных из­держек на основе данных о средних переменных затратах.

Конкурентное поведение предусматривает, что рынок полностью опреде­ляет параметры поведения фирмы, фирма целиком подчиняется рынку, фирма является параметрополучателем. Степень влияния фирмы на рынок минималь­на (или равна нулю). Взаимодействие фирм - параметрополучателей дает са­мую высокую степень конкуренции, однако, с другой стороны, здесь нельзя го­ворить в строгом смысле о взаимодействии фирм, так как фирмы пассивно реа­гируют на изменения окружающей экономической среды.

Совершенно конкурентный рынок предусматривает достижение ста­бильного равновесия, что предполагает отсутствие очередей и неудовлетво­ренного спроса, с одной стороны, и отсутствие сверхнормативных запасов товаров (нераспроданной продукции), с другой.

Таким образом, согласно структурному подходу, конкуренция представ­ляет собой часть структуры рынка. Без конкурентной структуры невозможен конкурентный результат.

С другой стороны, структурный подход выявляет однозначную зависи­мость между прибыльностью и уровнем концентрации в отрасли. Использу­ется простая зависимость следующего рода. Записывается формула для под­счета совокупной отраслевой прибыли:

П = 8(Р-С,)Ч„

где Р - рыночная цена; С; - предельные издержки типичной фирмы, дейст­вующей на рынке; q¡ - объем продаж ьтой фирмы.

Разница между ценой и предельным издержками 1-той фирмы выражает-ся через индекс Лернера:

(Р-С) = (5|Р)/е

где в, - доля 1-той фирмы на рынке; е - ценовая эластичность рыночного спроса.

Подставив вышеприведенное выражение в формулу отраслевой прибы­ли и домножив все выражение на О/О1 - отраслевой объем продаж, получаем:

П = Б^^Р/еНО/О) = Б э^РО/е = НРО/е

где Н - индекс Херфиндаля - Хиршмана, характеризующий степень отрасле­вой концентрации.

Можно записать это выражение в другом виде:

П/РО = Н/е

Правая часть данного выражения показывает долю отраслевой прибыли в совокупном объеме продаж отрасли, а левая часть - отношение индекса Херфиндаля-Хиршмана и ценовой эластичности спроса.

На основе данного выражения структуралисты делают вывод о том, что ве­личина отраслевой прибыли, взятая как процент от объема продаж, прямо про­порциональна уровню концентрации в отрасли (измеряемой индексом Херфин­даля-Хиршмана) и обратно пропорциональна ценовой эластичности спроса. Дру­гими словами, высокий уровень концентрации в отрасли ведет к высокому уров­ню прибыльности фирм. А высокая прибыльность фирм в отрасли может расце­ниваться в качестве показателя высокого уровня концентрации.

Коэффициент Тобина (ц Тобина) Коэффициент Тобина связывает рыночную стоимость фирмы (измеряе­мой рыночной ценой ее акций) с восстановительной стоимостью ее активов:

Ч = Р:С,

где Р - рыночная стоимость активов фирмы (обычно определяется по курсу акций); С - восстановительная стоимость активов фирмы, равная сумме рас­ходов, необходимых для приобретения активов фирмы по текущим ценам.

Если оценка активов фирмы фондовым рынком превышает их восстано­вительную стоимость (значение коэффициента Тобина больше 1), это может расцениваться как свидетельство полученной или ожидаемой положительной экономической прибыли. Использование индекса Тобина в качестве инфор­мации о положении фирмы базируется на гипотезе эффективного финансово­го рынка. К преимуществам использования этого показателя относится то, что он позволяет избежать проблемы оценки нормы доходности и предель­ных издержек для отрасли.

Многочисленные исследования установили, что коэффициент ц в сред­нем довольно устойчив во времени, а фирмы с высоким его значением обыч­но обладают уникальными факторами производства или выпускают уникаль­ные товары, то есть для этих фирм характерно наличие монопольной ренты. Фирмы с небольшими значениями ц действуют в конкурентных или регули­руемых отраслях.

Коэффициент (индекс) Папандреу

Коэффициент монопольной власти Папандреу основывается на концеп­ции перекрестной эластичности остаточного спроса на товар фирмы. Необ­ходимым условием осуществления монопольной власти служит низкое влия­ние на объем продаж фирмы цены продавцов на взаимосвязанных рынках или сегментах одного и того же рынка.

Однако сам по себе показатель перекрестной эластичности остаточного спроса не может служить показателем монопольной власти, так как его величи­на зависит от двух факторов, оказывающих противоположное влияние на мо­нопольную власть: от числа фирм на рынке и от уровня заменяемости товара рассматриваемого продавца и товаров других фирм. Увеличение числа фирм на рынке приводит к снижению их взаимозависимости и соответствующему сни­жению показателя перекрестной эластичности остаточного спроса. На рынке совершенной конкуренции эластичность остаточного спроса на товар фирмы стремится к нулю. Снижение взаимозаменяемости товара фирмы и товаров дру­гих продавцов в результате углубления дифференциации продукта приводит к снижению эластичности остаточного спроса. Но точно так же и уход крупных продавцов с рынка, где действует рассматриваемая нами фирма, будет приво­дить к снижению ее зависимости от ценовых решений других фирм, к сниже­нию эластичности остаточного спроса. По определению чистой монополии, фирма не должна иметь близких заменителей, следовательно, для монополии показатель эластичности остаточного спроса (совпадающего с рыночным спро­сом) также будет стремиться к нулю.

Кроме того, влияние ценовой политики других фирм на рынке на объем продаж рассматриваемой фирмы зависит от ограниченности мощности дру­гих фирм, от того, насколько они смогут в действительности увеличить объ­ем собственных продаж и тем самым снизить долю рынка нашей фирмы.

Для преодоления этой проблемы Папандреу в 1949 году предложил так называемый коэффициент проникновения, показывающий, на сколько про­центов изменится объем продаж фирмы при изменении цены конкурента на один процент. Индекс Папандреу практически не используется в прикладных исследованиях, однако он весьма любопытно отражает две грани монополь­ной власти: наличие товаров-заменителей на рынке и ограниченность мощ­ности конкурентов (или возможность их проникновения в отрасль).

Таким образом, мы видим, что структура рынка - это более сложное по­нятие, чем кажется на первый взгляд. Структура рынка имеет множество граней, что отражается в различных ее показателях. Мы рассмотрели показа­тели концентрации продавцов на рынке и обсудили их основные свойства. Значение концентрации продавцов на рынке чрезвычайно важно для опреде­ления рыночной структуры. Однако концентрация продавцов сама по себе не определяет уровень монопольной власти - способности влиять на цену.

Только при достаточно высоких барьерах входа в отрасль концентрация про­давцов сможет реализоваться в монопольной власти - способности устанавливать цену, обеспечивающую достаточно высокую экономическую прибыль. Мы оха­рактеризовали основные типы барьеров входа в отрасль, в основном - барьеров нестратегических, не зависящих от сознательных действий фирм.

Мы рассмотрели основные показатели, позволяющие характеризовать уро­вень монопольной власти на рынках и проблемы, связанные с их измерением.

Структура рынка не является экзогенным фактором экономики и под­вержена влиянию поведения фирм, действующих на рынке. В дальнейшем мы рассмотрим, как стратегическая ценовая и неценовая политика фирм влияет на характеристики рынка.

Литература

1. Авдашева СБ., Розанова Н.М. Теория организации отраслевых рынков. -М„ 1998.-Гл.2.-С.38-64.

2. Байе М.Р. Управленческая экономика и стратегия бизнеса. - М., 1999. -Гл. 7. Экономическая сущность отрасли. - С. 288-309.

3. Кирцнер И.М. Конкуренция и предпринимательство. - М., 2001. - Гл.З. Конкуренция и монополия. - С. 93-133.

4. Тироль Ж. Рынки и рыночная власть. - СПб., 1996. - С.340-347.

5. Шерер Ф.М., Росс Д. Структура отраслевых рынков. - М., 1997. - С.15-27, Гл. 3.-С. 55-85.

6. Экономическая школа. - Выпуск 4. - М., 1998.

ТЕМА 3. СОВРЕМЕННОЕ СОСТОЯНИЕ ТЕОРИИ ФИРМЫ

3.1. Классическая теория фирмы

Понятие «фирма» сегодня трактуется довольно широко, под ним пони­мается обобщенное название предприятия, компании, коммерческого учреж­дения. Существуют такие основные виды фирмы: 1) аффилированная - близ­кая, родственная фирма, присоединенная к большей материнской компании в форме филиала, дочерней фирмы, 2) брокерская - посредническая фирма, ко­торая ставит коммерческие цели и действует по доверенности и за счет кли­ента; 3) венчурная - маленькая или средняя инвестиционная фирма, которая финансирует научные исследования и разработки; 4) инвестиционная - фир­ма, которая осуществляет инвестирование и операции с ценными бумагами; 5) инжиниринговая - специализируется на предоставлении инженерно-консультационных услуг; 6) инновационная - созданная с целью отработки новых технологий на базе результатов научно-исследовательских работ фир­мой-совладельцем; 7) консалтинговая - специализируется на предоставлении консультаций в разнообразных сферах; 8) производственная - занятая изго­товлением конкретной продукции, товаров; 9) торговая - осуществляет тор-гово-посредническая деятельность; 10) риэлтерская - осуществляет операции в сфере недвижимости.

Если в составе фирмы нет других предприятий, то понятия «фирма» и «предприятие» по своему экономическому содержанию совпадают. Компа­ния может охватывать несколько фирм.

Классическая теория фирмы представленная в работах классиков и пре­жде всего А.Смита. Он считал, что продукт имеет две цены: рыночную, по которой он переходит из рук у руки, и «естественную» цену, или ценность. Последняя, в первую очередь, зависит от затрат труда, необходимых для из­готовления данного продукта, но при этом он отмечал, что данный подход можно использовать только для неразвитой экономики и что существование других факторов производства усложняет теорию ценности, которая базиру­ется на затратах производства.

Позднее В.С.Джевонс и прочие экономисты разработали отсутствующий в работах А.Смита и его последователей анализ спроса в форме теории по­лезности. Кроме того, большое внимание отводилось природе затрат и фак­торов производства, однако предположение А.Смита о том, что конкуренция удерживает цены в соответствии с затратами, не подлежало ревизии на про­тяжении примерно 100 лет.

А Маршалл отказался от идеи независимости ценности от рыночной цены. Вместо этого он встроил идею В.С.Джевонса положение о том, что цены зави­сят от предельной полезности (при том, что предложение важно только потому, что оно влияет на объем выпуска и, таким образом, на полезность), в единую картину цены, которая зависит в равной степени от спроса и предложения. Но идея о том, что в целом конкуренция обеспечивает равенство цены и затрат на единицу продукции, была сохранена. Он считал возможным, что фирма может избегнуть этого давления, будучи монополией, однако последняя рассматрива­лась для частного сектора как временное явление. Это в значительной мере по­яснялось неминуемыми подъемами и падениями в работе фирмы, несмотря на возможность экономии от масштаба. В связи с тем, что изменения в руково­дстве фирм влияют на их жизнеспособность, новые фирмы вносят свежие идеи и вступают в конкуренцию с уже существующими предприятиями.

Особое значение здесь имеют два аспекта. Первый заключается в том, что А.Маршалл, как и А.Смит, хотел идентифицировать общие принципы, которые определяют экономическое поведение. Он соединил теорию с прак­тическими аспектами бизнеса, отдавая преимущество последнему, если они находились в конфликте.

Второй аспект связан с тем, что он не проводил формальный анализ сво­ей концепции конкуренции. Он исходил из предположения, что она является сильной, и хотя некоторые ее характеристики - независимость от большого числа покупателей и продавцов, информация о соглашениях - комментиро­вались, они не поддавались систематическому анализу.

Начиная с этих пор, можно выделить две довольно изолированных ли­нии развития теории фирмы. Одна линия исследовала практические и эмпи­рические аспекты, венчая историческое развитие и реальное поведение от­дельных фирм и областей. Вторая линия старалась анализировать рыночную конкуренцию, устанавливая определенные условия, при которых конкурен­ция приведет к равенству цен и затрат. Эти исследования не